Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat vorgeschlagen, ihr Risikomanagementprogramm als Reaktion auf den wachsenden Einfluss digitaler Vermögenswerte und neuer Technologien zu ändern. Kommissarin Christy Goldsmith Romero betonte die Notwendigkeit, die mit Kryptowährungen und künstlicher Intelligenz verbundenen Risiken anzugehen, und wies gleichzeitig auf Bedenken hinsichtlich der Verwahrungspraktiken der Branche hin. Der Vorschlag, der darauf abzielt, den Anlegerschutz zu stärken und die Stabilität des Finanzsystems zu gewährleisten, wird nun vor seiner möglichen Umsetzung einer öffentlichen Stellungnahme unterzogen.
Kommissar Romero fordert eine verbesserte Aufsicht und ein verbessertes Risikomanagement
Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine umfassende Überarbeitung ihrer Risikomanagementvorschriften vorgeschlagen und betont, dass Unternehmen sich auf die Volatilität von Kryptowährungen und die damit verbundenen Risiken beim Halten digitaler Vermögenswerte von Kunden vorbereiten müssen.
Kommissarin Christy Goldsmith Romero erklärte, dass neue Technologien wie digitale Vermögenswerte, künstliche Intelligenz und Cloud-Dienste erhebliche Risiken mit sich bringen und die CFTC dazu zwingen, ihre regulatorischen Aufsichts- und Risikomanagementanforderungen neu zu bewerten.
In einer Erklärung kündigte Romero die Einladung der CFTC an, sich zu möglichen Änderungen des Risikomanagementprogramms zu äußern. Sie betonte die zunehmende Integration digitaler Vermögenswerte bei Banken und Brokern und die sich daraus ergebenden Risiken.
Romero machte auch auf die anhaltenden Bedenken hinsichtlich der Verwahrungspraktiken in der Branche aufmerksam Sie wies darauf hin, dass Makler möglicherweise erwägen, Kundenvermögen als Stablecoins oder andere digitale Vermögenswerte zu halten, was einzigartige und unbekannte Risiken mit sich bringen könnte.
Die von der CFTC vorgeschlagene Regeländerung zielt darauf ab, die mit digitalen Vermögenswerten verbundenen Risiken anzugehen
Die CFTC, die für die Regulierung des Derivatemarktes in den Vereinigten Staaten zuständig ist, erkannte die schnelle Integration digitaler Vermögenswerte in Finanzinstitute und die daraus resultierende Notwendigkeit einer gründlichen Neubewertung der Risikomanagementanforderungen an. Kommissar Romero erklärte: „Diese technologischen Fortschritte und die damit verbundenen Risiken erfordern, dass die Kommission unsere Regulierungsaufsicht, einschließlich unserer Risikomanagementanforderungen, überdenkt.“
Ein zentrales Anliegen von Romero sind die potenziellen Risiken, die mit dem Handel mit Krypto-Derivaten verbunden sind. Sie nannte Fälle von Zusammenbrüchen von Kryptowährungsbörsen wie FTX, Terra und Celsius, die zu erheblichen Verlusten führten. Darüber hinaus machte Romero auf weit verbreiteten Betrug und illegale Finanzierungen in bestimmten Sektoren der Kryptomärkte aufmerksam und betonte die Notwendigkeit einer verstärkten Aufsicht zum Schutz der Anleger.
Sorgerechtspraktiken waren ein weiterer wichtiger Schwerpunkt der vorgeschlagenen Regeländerung. Romero wies darauf hin, dass Broker sich möglicherweise dafür entscheiden könnten, Kundenvermögen als Stablecoins oder andere digitale Vermögenswerte zu halten, was einzigartige und unbekannte Risiken mit sich bringen könnte. Die dent und Bewältigung dieser Risiken im Zusammenhang mit Verwahrungsvereinbarungen Dritter ist für die Aufrechterhaltung der Integrität des Finanzsystems von entscheidender Bedeutung.
Die von der CFTC vorgeschlagene Regeländerung ist in die Phase der „Vorabmitteilung der vorgeschlagenen Regelsetzung“ eingetreten, die 60 Tage für öffentliche Kommentare vorsieht. Im Anschluss an diese Vorphase wird ein formeller Regelungsvorschlag entwickelt und zur endgültigen Genehmigung abgestimmt. Ziel der Regulierungsbehörde ist es, ein Gleichgewicht zwischen der Erleichterung von Innovationen und dem Schutz von Anlegern herzustellen und dabei die sich ständig weiterentwickelnde Natur des Marktes für digitale Vermögenswerte anzuerkennen.
Kommissarin Romero, die für ihre kryptofreundliche Haltung bekannt ist, betonte lautstark die Bedeutung von Aufsicht und Anlegerschutz. Sie hat sich stets für Maßnahmen zur Risikominderung und Verbesserung der regulatorischen Schutzmaßnahmen eingesetzt. Im April schlug Romero vor, die Anonymität bestimmter Token zu reduzieren, um die mit digitalen Vermögenswerten verbundenen Risiken besser zu verwalten.
Der proaktive Ansatz der CFTC steht im Einklang mit den jüngsten Regulierungsbemühungen, die Kryptoindustrie genauer zu überwachen und zu regulieren. Anfang des Jahres reichte die Agentur eine Klage gegen Binance , die weltweit größte Krypto-Börse, ein und wirft ihr mehrere Verstöße gegen den Handel mit Derivaten und die Nichteinhaltung von Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Kenntnis Ihrer Kunden vor.
Da sich die CFTC mit den Risiken befasst, die durch die sich ständig weiterentwickelnde digitale Asset-Landschaft entstehen, ist sie bereit, eine entscheidende Rolle bei der Gestaltung des Regulierungsrahmens für Kryptowährungen und neue Technologien zu spielen. Die vorgeschlagene Regeländerung spiegelt die Verpflichtung wider, Anleger zu schützen, die Marktintegrität zu wahren und ein widerstandsfähiges Finanzsystem angesichts des raschen technologischen Fortschritts zu fördern.
