Procurador-Geral de Nova York classifica Ethereum como valor mobiliário em mais recente processo contra a KuCoinA Interactive Brokers, a maior corretora dos Estados Unidos, foi acusada pela SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) de não detectar e relatar transações suspeitas.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) e a Comissão da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) chegaram a um acordo sobre as acusações contra a corretora. No acordo, a corretora concordou em pagar multas aos três órgãos reguladores.
Interactive Brokers terá que pagar multa de US$ 38 milhões.
Segundo a SEC, a Interactive Brokers deixou de reportar mais de 150 transações suspeitas ao longo de um período de 12 meses. Esses relatórios de atividades suspeitas (SARs, na sigla em inglês) poderiam ter sido usados para identificar qualquer possível manipulação de ações de microcapitalização.
A agência alega que a corretora não sinalizou essas transações como suspeitas e não investigou adequadamente a atividade suspeita, conforme exigido pelas leis federais de combate à lavagem de dinheiro (AML).
A SEC declarou que a FINRA e a CFTC anunciaram acordos com a corretora, nos quais a empresa concordou em pagar multas de US$ 15 milhões e US$ 11,5 milhões, respectivamente. A empresa também pagará US$ 11,5 milhões em multas à SEC, elevando o valor total das multas para US$ 38 milhões.
Falha em garantir a implementação das medidas de AML (Anti-Money Laundering)
O relatório da CFTC afirmou que, embora a Interactive Brokers mantivesse políticas básicas por escrito, a empresa não garantiu que seu programa de AML (Anti-Money Laundering, ou Prevenção à Lavagem de Dinheiro) estivesse "razoavelmente equipado" para detectar e relatar atividades suspeitas.
A corretora não tinha meios de combinar e analisar as informações geradas por diversos relatórios para detectar padrões de má conduta. Assim, a empresa continuou ignorando sinais de alerta e deixou de comunicá-los aos órgãos reguladores.
A CTFC afirmou que a agência utiliza esses SARs paradentmanipulação, fraude e outras atividades ilegais nos estágios iniciais.
