CoinbaseA Coinbase, uma das principais corretoras de criptomoedas, obteve uma importante vitória após um escândalo de uso de informações privilegiadas. A empresa recebeu uma indenização de US$ 470.000 do tribunal, o que representa um passo decisivo rumo à responsabilização no setor de criptomoedas.
O caso, que se desenrolou ao longo de vários meses, envolveu um ex-funcionário da Coinbase acusado de usar informações privilegiadas para se envolver em atividades de negociação ilegais
Tribunal dos EUA decide a favor da Coinbase
Nikhil Wahi, um trader de criptomoedas de 27 anos cujo irmão trabalhava para a Coinbase, concordou em pagar à corretora de criptomoedas de capital aberto US$ 469.525,50 por sua participação em um esquema de uso de informações privilegiadas.
Os promotores alegaram que Ishan, devido à sua posição na Coinbase, sabia quando a corretora listaria novas criptomoedas e informou seu irmão Nikhil e seu sócio Sameer Ramani antes que as listagens dos ativos fossem tornadas públicas.
De acordo com um documento do Tribunal assinado em 6 de abril e divulgado em 10 de abril, Nikhil Wahi será obrigado a começar a pagar indenização enquanto cumpre pena de prisão, no que se acredita ser o primeiro caso de uso de informação privilegiada envolvendo criptomoedas.
O valor deve ser pago integralmente em até 20 anos após a libertação de Nikhil da prisão e representa a quantia que a Coinbase gastou com serviços jurídicos relacionados à investigação do Departamento de Justiça.
Em setembro de 2022, Nikhil se declarou culpado de iniciar negociações com base em informaçõesdentobtidas de seu irmão e atualmente cumpre uma pena de 10 meses por conspiração para fraude eletrônica, após ter sido sentenciado em 10 de janeiro.
Durante o processo no tribunal federal de Manhattan, a juíza responsável pela sentença, Loretta Preska, referiu-se à Coinbase como uma “vítima” dos crimes de Wahi. Segundo a promotoria, os preços das criptomoedas listadas geralmente aumentaram após a sua abertura de capital, resultando em um lucro de US$ 892.500 para Nikhil. Nikhil foi obrigado a entregar esses fundos ao governo dos Estados Unidos como parte de sua sentença.
O caso da Coinbase trouxe à tona o uso de informações privilegiadas no mercado de criptomoedas
O pagamento de restituição a Nikhil é o mais recente desdobramento de um esquema de uso de informações privilegiadas que pode ter consequências de longo alcance para todo o setor. É também a primeira vez que operadores que utilizaram informações privilegiadas para explorar o mercado de criptomoedas foram processados com sucesso, segundo o Departamento de Justiça.
Além disso, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) processou Nikhil, seu irmão, Ishan, e Sameer Ramani, outro suposto membro do esquema, em um processo civil separado por violação das disposições antifraude das leis de valores mobiliários.
De acordo com a acusação inicial do Departamento de Justiça, de aproximadamente junho de 2021 a abril de 2022, Ishan, o da Coinbase , conspirou com Nikhil e Ramani — nenhum dos quais era funcionário da Coinbase — para comprar tokens de criptomoedas antes de serem listados na corretora.
Em fevereiro, Ishan chegou a um acordo judicialdentcom o Departamento de Justiça. Sua sentença está marcada para 10 de maio. Segundo o relatório mais recente do Departamento de Justiça, Ramani continua foragido. A Coinbase, ré nos processos criminais, inesperadamente defendeu os Wahis e Ramani.
Em um parecer de amicus curiae apresentado em 13 de março, a Coinbase condenou a conduta dos réus, mas apoiou uma moção para arquivar o caso, argumentando que a SEC não tinha autoridade para processá-los porque os tokens em questão não atendiam ao teste de Howey, uma doutrina jurídica americana que determina se um ativo é um valor mobiliário.
O antigo debate sobre se as criptomoedas são valores mobiliários tem implicações potencialmente existenciais para as empresas de criptomoedas sediadas nos EUA, que enfrentariam maior escrutínio regulatório e uma série de possíveis multas caso o argumento da SEC prevaleça.
