CFTC（商品先物取引委員会）の規制機関は、セイシェルに拠点を置く仮想通貨プライムブローカー会社ファルコン・ラボに対し、アメリカ市場で規則に違反する行為を行ったとして制裁を課した。.
ファルコン・ラボが罰金に直面
米国連邦裁判所は、ファルコン・ラボが米国居住者に対し、登録なしで仮想通貨デリバティブ取引プラットフォームへのアクセスを許可した責任があると認定した。CFTCの報告書によるとdentファルコン・ラボは2021年10月から2023年3月までの期間、米国ユーザーに対し、必要な登録なしにデジタル資産デリバティブの注文を出し、取引を実行させる仲介サービスを提供していた。
Falcon Labsは、企業のメインアカウント保有者として広く認知されることで、取引の円滑化をさらに促進し始めました。短期間のうちに、関係者はdent証明なしにサブアカウントで個別に決済できるようになりました。.
このような違法行為により、ファルコン社は顧客の仮想資産デリバティブ取引から約117万9000ドルの純手数料を着実に積み上げてきました。したがって、CFTCは、この多額の罰金を科すことで、同社にこの違反行為の責任を負わせます。この判決により、ファルコン・ラボは、1兆7685億1200万ドルの不当利得返還および民事罰金の支払いを命じられるため、これらの無登録活動への参加を直ちに停止すべきです。.
ファルコンラボのコンプライアンスへの取り組み
CFTC執行局長のイアン・マッギンリー氏は、デリバティブ市場の正確性を確保し、未登録のデジタル資産サービスに従事する者を確実に訴追するという、CFTCの確固たるアプローチを強調した。ファルコン・ラボの対応と規制遵守体制は、ヘルスケア業界における同社の成功に不可欠である。.
ファルコン・ラボは、顧客向けのID管理体制をdentに強化しました。この措置は、ファルコン・ラボの規制遵守へのコミットメントを示す一例となるかもしれませんが、過去の不正行為の責任を免れるには不十分かもしれません。.
