La Securities and Exchange Commission (SEC) américaine a proposé des jugements par consentement définitif à l'encontre de Caroline Ellison, ancienne PDG d'Alameda Research ; Gary Wang, ancien directeur technique de FTX ; et Nishad Singh, ancien co-responsable de l'ingénierie chez FTX. Ces trois dirigeants étaient impliqués dans la faillite de FTX Trading Ltd. en 2022 et ses liens avec le fonds spéculatif Alameda Research.
Les jugements proposés ont été déposés par la SEC devant le tribunal de district américain du district sud de New York le 19 décembre 2025. La SEC a allégué que de mai 2019 à novembre 2022, FTX et son fondateur, Samuel Bankman-Fried, ont levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès d'investisseurs en présentant la plateforme d'échange comme une plateforme de négociation d'actifs crypto sécurisée dotée de techniques automatisées avancées d'atténuation des risques pour sécuriser les fonds des clients.
SEC soutient qu'Alameda a bénéficié d'un traitement préférentiel de la part de FTX.
Selon la plainte déposée par la SEC auprès du tribunal du district sud de New York, FTX avait assuré aux investisseurs qu'Alameda, détenue par Bankman-Fried et Wang, était un client ordinaire ne bénéficiant d'aucun traitement de faveur. Les plaintes de la SEC ont révélé qu'Alameda était en réalité exemptée de contrôles des risques et bénéficiait d'une ligne de crédit quasi illimitée, financée par les fonds des clients de FTX.
La SEC a soutenu que les fonds alloués à Alameda avaient servi à financer ses activités de trading, ses investissements en capital-risque et des prêts à Bankman-Fried et à d'autres dirigeants, dont Wang et Singh. La Commission a également allégué que Wang et Singh étaient responsables du développement du logiciel utilisé pour détourner les fonds des clients vers Alameda, Ellison utilisant ensuite ces fonds pour ses activités de trading.
Selon les arguments de la SEC, les trois dirigeants étaient effectivement au courant des agissements de Bankman-Fried, qui aurait transféré des centaines de millions de dollars supplémentaires appartenant à des clients vers Alameda. Ces trois dirigeants, Ellison, Wang et Singh, ont consenti à des injonctions permanentes leur interdisant de violer les dispositions anti-fraude de l'article 17(a) de la loi de 1933 sur les valeurs mobilières (Securities Act of 1933), de l'article 10(b) de la loi de 1934 sur les opérations de bourse (Securities Exchange Act of 1934) et de la règle 10b-5.
Sans contester les allégations de la Commission, les trois dirigeants ont accepté des injonctions de cinq ans fondées sur leur comportement. Par ailleurs, Ellison a consenti à une interdiction de dix ans d'exercer des fonctions de dirigeant ou d'administrateur de sociétés cotées en bourse, tandis que Wang et Singh ont chacun accepté une interdiction de huit ans. Auparavant, les trois dirigeants avaient été inculpés et avaient plaidé coupable de divers chefs d'accusation, notamment de fraude et de complot en vue de commettre une fraude.
Les trois dirigeants ont coopéré avec le tribunal contre les poursuites engagées contre Bankman-Fried, ce qui a abouti à une peine de 25 ans de prison pour sept chefs d'accusation. Ellison, témoin clé dans l'affaire Bankman-Fried, a été condamné à deux ans de prison, assortis d'une possibilité de libération anticipée. Wang et Singh, quant à eux, ont écopé de peines correspondant à la durée de leur détention provisoire.
Ellison est transféré de prison fédérale à un programme de détention communautaire.
Selon un récent Cryptopolitan Selon un rapport , Caroline Ellison, considérée comme la petite amie de Sam Bankman-Fried, a été transférée de prison fédérale après avoir purgé environ 11 mois de sa peine de deux ans. Elle a été transférée le 16 octobre de l'établissement correctionnel fédéral de Danbury vers un programme de semi-liberté.
À l'heure actuelle, les jugements proposés, élaborés par les avocats de la division de l'application des lois de l'unité Cyber et Technologies émergentes, concluent les poursuites civiles de l'agence contre les personnes liées au scandale de l'effondrement de FTX.
Dans un autre article publié par Cryptopolitan , il est également indiqué qu'une action collective a été intentée contre la Silvergate Bank en Californie, invitant les investisseurs liés à des comptes FTX ou Alameda Research à y participer. Cette action invite les investisseurs ayant déposé des fonds en monnaie fiduciaire sur un compte FTX ou Alameda entre 2019 et 2022 à soumettre une demande d'indemnisation dans le cadre d'un règlement à l'amiable de 10 millions de dollars déposé auprès du tribunal de district des États-Unis pour le district sud de la Californie.
D'après les documents déposés , les investisseurs ont jusqu'au 30 janvier 2026 pour soumettre leurs réclamations dans le cadre de l'accord visant à régler la question de savoir si Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation et Alan J. Lane ont aidé et encouragé les actions frauduleuses de FTX.
