La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a fait part de ses inquiétudes concernant Binance .US dans l'enquête en cours sur l'échange de crypto-monnaie. Dans un dossier judiciaire daté du 14 septembre, la SEC a critiqué Binance .US, BAM, pour sa production limitée de documents et son comportement insensible.
La frustration de la SEC face à la production de documents
La SEC a exprimé sa frustration face à la production de documents par BAM au cours du processus de découverte. Selon le dossier judiciaire, BAM n'a fourni que 220 documents, dont beaucoup sont décrits comme des « captures d'écran inintelligibles » et manquent d'informations essentielles telles que des dates ou des signatures. La SEC estime que ces documents ne répondent pas aux normes requises pour une enquête approfondie.
En plus de la production de documents, la SEC a accusé BAM de refuser de produire des témoins essentiels pour la déposition. Au lieu de cela, BAM n’a accepté que quatre dépositions, qu’elle a jugées unilatéralement appropriées. La SEC a également souligné la réticence de BAM à coopérer pour fournir des communications pertinentes, citant des « objections générales » et un refus de produire des documents faisant partie de ses opérations commerciales régulières. Il est intéressant de noter que la SEC a noté qu'elle avait par la suite obtenu certains de ces documents prétendument inexistants auprès d'autres sources, soulevant ainsi de nouvelles inquiétudes quant à la transparence de BAM.
Incohérences concernant Ceffu et la garde du portefeuille
Le dossier judiciaire de la SEC a également soulevé des questions sur l'utilisation par Binance .US de Ceffu, un logiciel de conservation de portefeuille fourni par l'entité mondiale Binance Holdings Ltd. Initialement, BAM a affirmé que Ceffu était son fournisseur de logiciels et de services de conservation de portefeuille.
Cependant, BAM a ensuite changé de position, affirmant que Binance était le fournisseur du logiciel de conservation du portefeuille. Cette incohérence a conduit la SEC à remettre en question l'implication de Binance et de BAM dans la gestion des fonds des clients et à savoir si cela viole un accord antérieur destiné à empêcher le détournement de fonds à l'étranger.
La SEC a engagé une action en justice contre Binance le 5 juin 2023, portant 13 accusations contre l'échange de crypto-monnaie. Ces frais comprenaient des offres de titres non enregistrés, des produits tels que Simple Earn et BNB Vault, ainsi que le programme de jalonnement de Binance .US.
L'argument de la SEC était que Binance .com, Binance .US et BAM Trading auraient dû s'enregistrer respectivement en tant qu'agences de compensation, courtiers-négociants et bourses. L'offre et la vente non enregistrées du programme de staking en tant que service de Binance .US ont également déclenché l'obligation pour BAM Trading de s'enregistrer en tant que courtier.
Problèmes internes chez Binance .US
Ces dernières accusations de la SEC s'ajoutent aux défis auxquels est confronté Binance .US, qui fait face à des bouleversements internes. Le PDG Brian Shorder récemment rejoint la liste des dirigeants de haut rang Binance qui ont quitté l'entreprise cette année. Ce départ a été suivi par la démission du responsable juridique et du responsable des risques de la bourse dans un court laps de temps.
Les inquiétudes de la SEC concernant la coopération de Binance .US dans l'enquête, associées aux troubles internes à la bourse, dressent un tableau complexe de l'une des plus grandes plateformes de cryptomonnaie au monde. L’issue de la bataille juridique en cours entre Binance et la SEC aura probablement des implications considérables sur la réglementation des échanges de cryptomonnaies aux États-Unis.
Au fur et à mesure que cette enquête se déroule, la communauté des cryptomonnaies et les autorités de régulation continueront de surveiller de près les développements et les décisions prises par la SEC et Binance . NOUS. Les enjeux sont importants et la conformité du secteur des cryptomonnaies aux normes réglementaires reste un enjeu crucial pour l’écosystème financier au sens large.
