La FINRA infligé une amende d'un demi-million de dollars à l'application Robinhood (1,5 million de dollars) après avoir constaté des violations liées aux processus d'exécution. La célèbre application d'investissement offre des services sans commission aux traders. La FINRA a constaté que le prix d'exécution sur l'application n'était pas correctement mis à jour, provoquant ainsi des perturbations liées au prix pour les utilisateurs.
Les ordres sur actions n'étaient pas représentés avec honnêteté, ce qui a causé des problèmes indus aux commerçants lors de la passation d'ordres sur actions. La FINRA considère le meilleur prix d'exécution comme la condition préalable à la fourniture de services de trading de qualité aux utilisateurs. La FINRA a infligé une amende à Robinhood pour ne pas avoir supervisé les processus d'exécution liés aux prix.
La FINRA a infligé une amende à l'application Robinhood pour des écarts de négociation
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) est chargée de superviser les opérations des sociétés de valeurs mobilières aux États-Unis. La FINRA a infligé une amende à l'application Robinhood en raison d'un écart de « paiement pour le flux de commandes » qui s'est produit entre octobre 2016 et novembre 2017. Cet écart est sérieusement controversé dans le secteur du commerce et implique la vente de transactions de clients à des sociétés de négoce. L'application Robinhood se livrait régulièrement à cette pratique et était inquiétée par la communauté commerciale.
Selon la FINRA, l'application a fourni des détails sur les ordres d'actions des clients à quatre courtiers. Par conséquent, ces entités ont payé Robinhood pour leur fournir ces métiers. Fait intéressant, Robinhood a gagné environ soixante-dix millions de dollars (70 millions de dollars) en utilisant cette pratique frauduleuse en 2018
La FINRA a infligé une amende à l'application Robinhood pour régner sur les mauvaises pratiques commerciales
Selon les statistiques de l'industrie, de plus en plus de sociétés de courtage se livrent à des pratiques similaires. Les maisons de courtage doivent s'assurer que la diligence raisonnable est effectuée de manière adéquate. Les clients doivent avoir accès aux meilleurs prix pour entreprendre des transactions réussies. La «règle 5310» de la FINRA stipule que chaque maison de courtage doit suivre les pratiques des «meilleurs prix d'exécution».
Cependant, les courtiers à escompte comme l'application Robinhood ont récemment perturbé cette tendance. Il offrait un itinéraire facile sans commission pour les investisseurs. Les Millennials sont particulièrement friands de ces applications car elles leur offrent de multiples options d'investissement dans un format facile à comprendre. Pas étonnant que l'application compte environ dix millions (10 millions) d'utilisateurs.
La FINRA a infligé une amende à l'application Robinhood pour "paiement du flux de commandes" en plus des manquements aux contrôles matic Toutes les catégories d'ordres ont été violées, y compris les ordres limités et stop. Cependant, l'application Robinhood a nié ces allégations et a affirmé que ses processus se sont améliorés au fil du temps.
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