Desglose de TL;DR
- El intercambio de Poloniex acuerda pagar una multa de $ 10 millones de la SEC.
- Poloniex vendió valores ilegales a los usuarios.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) anunció que el intercambio Poloniex acordó pagar más de $ 10 millones para liquidar los cargos por operar un activo digital en línea no registrado.
La multa también está relacionada con el intercambio de Poloniex, que proporciona una plataforma de negociación que facilita la compra y venta de valores de activos digitales.
La SEC había descubierto previamente que desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, cuando Poloniex trac Exchange operó una plataforma de negociación basada en la web que facilitó la compra y venta de activos digitales, incluidos activos digitales que eran contratos de inversión y, por lo tanto, valores distintos que los activos.
En una orden , los reguladores sostuvieron que la plataforma de negociación de Poloniex cumplía con los criterios de un "intercambio" según lo defi por las leyes de valores.
La SEC dijo que esto se debe a que la plataforma de negociación proporcionó los medios no discrecionales para que las órdenes de negociación interactúen y se ejecuten mediante el uso combinado del sitio web de Poloniex, un libro de órdenes y el motor de negociación de Poloniex.
Las violaciones de intercambio de Poloniex
Sin embargo, Poloniex no se registró como una bolsa de valores nacional, ni operó conforme a una exención de registro en ningún momento, y no hacerlo fue una violación de la Sección 5 de la Ley de Bolsa.
Además, los empleados de Poloniex declararon internamente que querían que Poloniex fuera "agresivo" al estar disponible para negociar nuevos activos digitales en la plataforma de negociación de Poloniex, incluidos activos digitales que podrían considerarse valores según la prueba de Howey, en un esfuerzo por aumentar la participación de mercado.
Además, el intercambio determinó que continuaría brindando a los usuarios de la plataforma de negociación Poloniex la capacidad de negociar activos digitales caracterizados como de "riesgo medio" de ser considerados valores a la luz de las recompensas comerciales que proporcionaría Poloniex.
Poloniex pagando el precio del egoísmo
Kristina Littman, Jefa de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC, dijo que Poloniex eligió aumentar las ganancias sobre el cumplimiento de las leyes federales de valores al incluir valores de activos digitales en su bolsa no registrada.
Señaló que el intercambio intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado para reunir a compradores y vendedores de valores, independientemente de la tecnología aplicada.
Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, Poloniex aceptó la emisión de una orden de cese y desistimiento y acordó pagar una devolución de $8 484 313, intereses previos al fallo de $403 995 y una sanción civil de $1,5 millones por un total de $10 388 309.
