En 2023, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) experimentó un aumento significativo en las acciones de cumplimiento relacionadas con las criptomonedas, lo que marcó un aumento notable de más del 50% en comparación con el año anterior. Un informe publicado por Cornerstone Research destacó que el enfoque intensificado de la SEC en los activos digitales condujo a 46 acciones de ejecución contra varios participantes en los mercados de activos digitales, lo que marca el número más alto desde 2013 y un aumento sustancial del 53% desde 2022.
La aplicación de las criptomonedas por parte de la SEC aumentó drásticamente en 2023
Solo durante el primer trimestre de 2023, la agencia inició 20 acciones, estableciendo un nuevo récord para el mayor número de acciones de cumplimiento en un solo trimestre. El informe detalla que de las 46 acciones de ejecución, el organismo inició 26 litigios en tribunales federales de EE. UU. y 20 procedimientos administrativos en 2023. En particular, se triplicó el número de procedimientos administrativos en comparación con el año anterior, con un ligero aumento en el número. de litigios. En total, la SEC impuso 281 millones de dólares en sanciones monetarias por los acuerdos alcanzados durante este período.
Un aspecto importante de las acciones de ejecución de la SEC en 2023 fue el cambio notable en los tipos de casos perseguidos. Si bien el 37% de las acciones de cumplimiento estuvieron asociadas con ofertas iniciales de monedas (ICO), lo que indica una disminución con respecto al 47% reportado en 2022, un notable 82% de las 17 acciones relacionadas con ICO involucraron acusaciones de fraude. Curiosamente, la agencia también inició por primera vez dos procedimientos administrativos relacionados con tokens no fungibles (NFT), lo que subraya la naturaleza cambiante del escrutinio regulatorio en el espacio de las criptomonedas.
NFT y un notable énfasis en las empresas del sector
El presidente Gensler, quien enfatizó que "la aplicación de la ley es una herramienta, no el destino", subrayó el creciente impulso de las acciones de aplicación de la ley de la agencia dentro del criptoespacio durante los últimos dos años. En 2023, el organismo presentó cargos contra un total de 124 personas o entidades en acciones de aplicación de la ley de criptomonedas. En particular, el 54% de estos casos involucraron a individuos, mientras que el 46% representaron a empresas. Es digno de mención que la proporción de acciones coercitivas dirigidas únicamente a individuos disminuyó del 50% el año anterior al 39%, lo que indica un cambio en el enfoque del organismo.
El compromiso del organismo de abordar las violaciones relacionadas con las criptomonedas se ejemplifica aún más con las sustanciales sanciones monetarias impuestas. Además del aumento general de las acciones de cumplimiento, la imposición por parte de la SEC de 281 millones de dólares en sanciones refleja la severidad con la que los organismos reguladores están respondiendo al incumplimiento dentro de la industria de la criptografía. El informe arroja luz sobre la dinámica cambiante dentro del panorama de aplicación de la ley por parte de la SEC, y presenta una imagen matizada de las acciones regulatorias contra los participantes del mercado de activos digitales.
A medida que las criptomonedas y las tecnologías relacionadas siguen ganando trac , los organismos reguladores se están adaptando al panorama cambiante, empleando una combinación de litigios y procedimientos administrativos para abordar una amplia gama de cuestiones, desde el fraude de las ICO hasta el surgimiento de NFT . El mayor enfoque de la SEC en las acciones de cumplimiento relacionadas con las criptomonedas en 2023 subraya la creciente importancia de la supervisión regulatoria en el panorama en evolución de los activos digitales. El aumento de litigios, procedimientos administrativos y sanciones monetarias indica una postura proactiva por parte de la SEC para abordar los riesgos potenciales y garantizar el cumplimiento dentro del mercado de criptomonedas en rápida expansión.
