El Fiscal General de Nueva York califica Ethereum como un valor en la última demanda contra KuCoinLa SEC de Estados Unidos ha acusado a la mayor empresa de corretaje de Estados Unidos, Interactive Brokers, de no detectar ni informar sobre transacciones sospechosas.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) han llegado a un acuerdo extrajudicial contra la casa de bolsa. En el acuerdo, la firma de corretaje ha acordado pagar las sanciones a los tres organismos reguladores.
Interactive Brokers pagará una multa de 38 millones de dólares.
Según la SEC, Interactive Brokers no reportó más de 150 transacciones sospechosas en un período de 12 meses. Estos informes de actividades sospechosas (SAR) podrían haberse utilizado para detectar cualquier posible manipulación de valores de microcapitalización.
La agencia afirma que la firma de corretaje no detectó estas transacciones y no investigó adecuadamente la actividad sospechosa como lo exigen las leyes federales contra el lavado de dinero (AML).
La SEC declaró que la FINRA y la CFTC anunciaron acuerdos con la firma de corretaje, en los que esta acordó pagar multas de $15 millones y $11.5 millones, respectivamente. La firma también pagará $11.5 millones en multas a la SEC, lo que eleva el monto total de la multa a $38 millones.
No garantizar la implementación de la lucha contra el lavado de dinero
El informe de la CFTC afirmó que, si bien Interactive Brokers mantenía políticas escritas básicas, la empresa no se aseguró de que su programa AML estuviera “razonablemente equipado” para detectar y denunciar actividades sospechosas.
La firma de corretaje no tenía los medios para combinar y analizar la información generada por diversos informes para detectar patrones de mala praxis. Por ello, la compañía pasaba por alto constantemente las señales de alerta y no las reportaba a las agencias reguladoras.
La CTFC afirmó que la agencia utiliza estos SAR paradentmanipulación, fraude y otras actividades ilegales en las primeras etapas.
