Kraken, un destacado intercambio de criptomonedas, ha sido investigado por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por acusaciones de incumplimiento de las normas de valores.
La SEC está examinando si la bolsa ofreció valores no registrados a clientes estadounidenses, y se dice que la investigación se encuentra en una etapa avanzada. Se dent la identidad de las fichas u ofrendas en cuestión.
Importancia de una sonda de Kraken en la criptoindustria
Tras la desaparición de FTX a finales del año pasado, la atención de las autoridades se ha centrado más en el negocio de las criptomonedas. La SEC ha argumentado que la mayoría de los tokens que se comercializan son valores y deben estar sujetos a sus leyes, por lo que cualquier acuerdo con la agencia puede ejercer presión sobre otras empresas criptográficas para negociar acuerdos con el regulador.
El propósito de los esfuerzos de regulación de criptomonedas del presidente de la SEC, Gary Gensler, hasta 2023 es garantizar que los intercambios de criptomonedas y las plataformas de préstamo cumplan con las leyes aplicables. Esto podría llevarse a cabo haciendo que las empresas se registren en la SEC o iniciando procedimientos de ejecución contra ellas.
El CEO de Kraken, Dave Ripley, ha dicho que la empresa está exenta de los requisitos de registro de la SEC, ya que no opera con valores. Por el contrario, Gary Gensler ha declarado en muchas ocasiones que considera que todas las criptomonedas, excepto Bitcoin , son valores.
Los posibles resultados de la investigación.
Los observadores del sector esperan con gran expectación la conclusión de la investigación sobre Kraken que llevó a cabo la SEC. Las investigaciones realizadas por la SEC pueden no necesariamente terminar en una acción de ejecución; sin embargo, pueden dar lugar a que las empresas y los particulares sean multados y sometidos a diversos tipos de sanciones.
Kraken no ha sido acusado explícitamente por la SEC de comercializar valores no registrados, pero si se demuestra su culpabilidad, el intercambio podría enfrentar multas severas.
Kraken tiene más de 650 millones de dólares en volumen de transacciones diarias, lo que lo convierte en el tercer intercambio de criptomonedas más grande del mundo. Aunque la corporación admite más de 185 monedas digitales, no se sabe cuántas son accesibles para los clientes en los Estados Unidos.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de EE. UU. y la bolsa negociaron un acuerdo con respecto a las afirmaciones de que la bolsa rompió las sanciones de EE. UU. contra Irán a fines del año pasado, aunque esto no está relacionado.
Como parte del acuerdo, la corporación se ha comprometido a realizar un pago de algo más de $360.000 además de una inversión de $100.000 en cumplimiento de sanciones.
Uno de los rivales de Kraken, Coinbase, es ahora objeto de una investigación por parte de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) sobre sus listados de tokens.
Aunque la agencia no acusó específicamente a Coinbase de comercializar valores no registrados, en una denuncia contra un exempleado de Coinbase y dos personas por tráfico de información privilegiada, designó ciertos tokens disponibles en el intercambio como valores.
En general, la investigación de la SEC sobre Kraken es un gran problema para el sector de las criptomonedas, ya que el gobierno tiene la intención de obligar a los intercambios de criptomonedas y las plataformas de préstamos a cumplir con la ley.
La decisión en la investigación podría sentar un dent para futuros procedimientos regulatorios y tener consecuencias de largo alcance para la industria.
