TL;DR 细分
- Robinhood 首次登陆股市
- Robinhood 被罚款 7000 万美元
受欢迎的加密货币和股票交易平台 Robinhood 已向美国证券交易委员会申请上市并通过首次公开募股 (IPO) 筹集资金。
这是根据周四向 SEC 提交的有关其 IPO 计划的 S-1 表格登记得出的 Robinhood 指出，它打算继续进行 A 类普通股的首次公开募股。
该加密货币和股票交易平台只需等待批准，即可在纳斯达克上市其“HOOD”股票并在首次亮相时筹集 1 亿美元。
该平台原计划上个月在纳斯达克市场推出，但已推迟至 7 月推出。 尽管美国证券交易委员会正在调查其频繁断电、对其期权交易的担忧以及与其业务相关的其他问题，但该公司还是提交了 IPO 计划。
Robinhood 及其 7000 万美元罚款灾难
Robinhood 计划申请 IPO 是在美国金融业监管局 (FINRA) 对公司处以罚款之后。 监管机构要求 Robinhood 因其所谓的“系统性监管失误”而支付 7000 万美元的罚款，并向据称对其造成“广泛而重大伤害”的客户进行赔偿。
这笔罚款是当局对该交易应用程序的最大一笔罚款。
在向 SEC 提交的计划 IPO 文件中谈到罚款时，他们声称已同意 FINRA 支付 5700 万美元的罚款，但仅向受影响的用户赔偿 450 万美元。
除了罚款之外，该交易应用程序还受到监管机构、国家当局和个人的许多诉讼，这些诉讼涉及与 GameStop 股票争议相关的平台中断、账户接管和交易限制。
该公司还表示，预计就“反洗钱和网络安全相关问题”向纽约州金融服务部支付 1500 万美元。
