据本周一（6月10日）的文件显示，美林证券的一名前雇员被美国FINRA（美国监管局）罚款。 该文件已被确认为真实的，并对未报告其在美国管辖范围内开采加密货币活动的个人处以 5,000 美元的罚款。
FINRA 在检查了该员工事先提交的接受书、弃权书和同意书后，首先获悉了采矿活动。 据监管机构称，此人 Kim Kyung Soo Kim 未能遵守国家标准，导致进一步调查。
为了避免罚款，Kim 必须向 FINRA 通报他在 2017 年受雇于美林证券期间，在一家单独的加密货币挖矿公司开展的活动。事实上，挖矿活动是 Kim 被解雇的原因2018年。
由于违规行为，Kim 除了被罚款 5,000 美元外，还将受到 FINRA 相关公司为期一个月的禁令。 很多人会说，这惩罚太轻了。
这defi不是美国 SEC 规模的违反加密法规的行为，但它确实向当地加密社区传达了一个信息，即无论人们如何认为它们太小而无需担心，他们都会面对同样的后果后发现自己错了。
目前尚不清楚 FINRA 是否会继续追捕违规者，但类似的案件将来可能会开始出现。
