美国最大的经纪公司盈透证券因未能检测和报告可疑交易而受到美国证券交易委员会的指控。
美国证券交易委员会 (SEC)、商品期货交易委员会 (CFTC) 和金融业监管局 (FINRA) 已对这家经纪自营商提出和解。 在和解协议中,该经纪公司同意向三个监管机构支付罚款。
盈透证券将支付 3800 万美元罚款。
据 SEC 称,盈透证券在 12 个月内未能报告超过 150 笔可疑交易。 这些可疑活动报告(SAR)可能被用来标记任何潜在的微型股票操纵行为。
该机构声称,该经纪公司未能对这些交易发出警告,也没有按照联邦反洗钱 (AML) 法律的要求适当调查可疑活动。
SEC表示,FINRA 和 CFTC 已宣布与该经纪公司达成和解,该公司同意分别支付 1500 万美元和 1150 万美元的罚款。 该公司还将向 SEC 支付 1150 万美元的罚款,罚款总额达到 3800 万美元。
未能确保反洗钱实施
CFTC 报告指出,虽然盈透证券维持了基本的书面政策,但该公司未能确保其反洗钱计划“具备合理的能力”来检测和报告可疑活动。
经纪公司无法结合和分析各种报告生成的信息来检测不当行为的模式。 因此,该公司一直忽视危险信号,未能向监管机构报告。
CTFC 声称,该机构使用这些 SAR 来尽早dent操纵、欺诈和其他非法活动。