United States Security and Exchange Commission – SEC:s jurisdiktion är överlämnad till landets högsta domstol.
USA:s högsta domstol har nyligen gått med på att höra ett fall från Kalifornien som ifrågasätter SEC:s förmåga att återvinna de illa vinningar som erhållits genom tjänstefel.
US SEC jurisdiktionsfråga
Nio domare har gått med på att höra överklagandet av det kaliforniska paret Charles Liu och Xin Wang, som bestrider SEC-jurisdiktionen mot 2016 års civilrättsliga åtgärder som vidtogs mot dem av SEC.
Tillsynsmyndigheten vann 2017 ett domstolsbeslut som krävde att Liu och Wang lämnade in cirka tjugosju miljoner dollar, den exakta summan de samlade in från utländska investerare för att bygga ett cancerbehandlingscenter som aldrig blev färdigt.
Som en del av SEC:s civila verkställighetsarsenal krävde disgorgement de tilltalade att lämna in USA:s regering, pengarna som erhölls från bedrägerier.
SEC i detta avseende uppgav att byrån i allmänhet överför disgorgefonderna till de som var de ursprungliga investerarna, även om det inte är ett nödvändigt steg i detta specifika fall. I år har tillsynsmyndigheten återbetalat cirka 740 miljoner dollar till de drabbade investerarna.
Det kaliforniska paret Liu och Wang samlade in hela pengarna från de femtio investerarna, som förväntade sig att de skulle få ett amerikanskt visum. Enligt visumprogrammet EB-5 kunde rika utlänningar få amerikanska immigrationsvisum för sig själva eller sina familjer genom att investera cirka femhundratusen dollar i vissa utvecklingsprojekt. Detta federala EB-5-program har på sistone väckt oro, eftersom det kan leda till många bedrägerier.
Utvald bild av WikiMedia
