FINRA оштрафовала приложение Robinhood на полмиллиона долларов (1,5 млн долларов) после того, как оно обнаружило нарушения, связанные с процессами исполнения. Знаменитое инвестиционное приложение предлагает трейдерам услуги без комиссии. FINRA обнаружила, что цена исполнения в приложении не обновлялась должным образом, что вызывало сбои в работе пользователей, связанные с ценой.
Ордера на акции не были представлены честно, что создавало ненужные проблемы для трейдеров при размещении ордеров на акции. FINRA рассматривает наилучшую цену исполнения как предпосылку для предоставления пользователям качественных торговых услуг. FINRA оштрафовала Robinhood за неспособность контролировать процессы исполнения, связанные с ценами.
FINRA оштрафовала приложение Robinhood за торговые расхождения
Регуляторный орган финансовой индустрии (FINRA) отвечает за надзор за операциями компаний по ценным бумагам в США. FINRA оштрафовала приложение Robinhood из-за несоответствия «платежи за поток заказов», которое произошло в период с октября 2016 года по ноябрь 2017 года. Это несоответствие вызывает серьезные споры в торговой отрасли и связано с продажей сделок клиентов торговым компаниям. Приложение Robinhood регулярно применяло эту практику и вызывало недовольство торгового сообщества.
Согласно FINRA, приложение предоставило информацию о ордерах клиентов на акции четырем брокерам-дилерам. Следовательно, эти организации заплатили Robinhood за предоставление им этих сделок. Интересно, что Robinhood заработал около семидесяти миллионов долларов (70 миллионов долларов), используя эту мошенническую практику в 2018 году.
FINRA оштрафовала приложение Robinhood за неправомерную торговую практику
Согласно отраслевой статистике, все больше брокерских фирм практикуют подобную практику. Брокерские компании должны обеспечить надлежащее проведение должной осмотрительности. Клиенты должны получить доступ к лучшим ценам для проведения успешных сделок. «Правило 5310» FINRA гласит, что каждая брокерская компания должна следовать практике «наилучших цен исполнения».
Однако дисконтные брокеры, такие как приложение Robinhood, в последнее время нарушили эту тенденцию. Он предлагал инвесторам простой маршрут без комиссии. Миллениалы особенно любят такие приложения, поскольку они предоставляют им несколько вариантов инвестирования в простом для понимания формате. Неудивительно, что у приложения около десяти миллионов (10 миллионов) пользователей.
FINRA оштрафовала приложение Robinhood за «оплату потока заказов», помимо упущений при систематических matic . Были нарушены все категории ордеров, в том числе лимитные и стоп-ордера. Однако приложение Robinhood опровергло эти обвинения и заявило, что его процессы со временем улучшились.
Источник изображения: Pixabay
