A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA entrou com uma ação legal contra Binance .US, Binance Global e Binance , Changpeng Zhao, entrando com uma ação que alega uma série de falhas de conformidade e controle. Em um processo judicial na terça-feira, a SEC solicitou uma ordem de restrição temporária para congelar ativos vinculados à BAM Management US Holdings e à BAM Trading Services, holdings e empresas operacionais da Binance .US. A medida da SEC visa proteger os ativos dos clientes e evitar a dissipação de fundos em meio a preocupações sobre evasão regulatória e transferências financeiras não divulgadas.
Garantir a segurança do cliente e a preservação do patrimônio
Em seu processo judicial, a SEC enfatizou a necessidade de alívio rápido para proteger os ativos do cliente. O órgão regulador citou anos de conduta violadora, desrespeito às leis dos EUA e evasão da supervisão regulatória pelos réus como razões para buscar o congelamento de ativos. A SEC também levantou questões sobre várias transferências financeiras e a custódia e controle de ativos de clientes, particularmente aqueles acessíveis aos réus que alegam estar fora da jurisdição do tribunal.
A moção da SEC incluiu vários pedidos adicionais, como uma ordem para mostrar o motivo pelo qual uma liminar não deve ser concedida, uma diretiva para os réus repatriarem ativos mantidos para clientes da BAM e uma ordem proibindo a destruição de registros. A SEC pretende obter uma contabilidade verificada dos ativos em questão.
Impacto potencial nas operações da Binance
Se o tribunal conceder o pedido da SEC, Binance terá cinco dias para garantir que apenas Binance .US possa acessar os fundos do cliente. Além disso, dentro de 30 dias, todos os ativos do cliente devem ser transferidos para novas carteiras que só podem ser acessadas pela Binance .US. As ações da SEC destacam preocupações sobre as práticas de conformidade da Binance e seu relacionamento com empresas afiliadas, Sigma Chain e Merit Peak, que supostamente tiveram acesso a fundos substanciais de clientes mantidos pela BAM Trading.
Binance ainda não comentou sobre a recente moção para congelar criptoativos. No entanto, a bolsa afirmou anteriormente que os fundos do usuário na Binance .US nunca estiveram em risco, garantindo aos clientes a segurança de seus ativos. A batalha legal entre Binance e a SEC está em andamento, com o órgão regulador buscando aplicar as medidas que acredita serem necessárias para proteger os investidores e manter a supervisão regulatória no espaço das criptomoedas.
O pedido da SEC para um congelamento de ativos na Binance .US reflete sua determinação em garantir a segurança dos ativos do cliente e evitar a possível dissipação de fundos. Além disso, o processo movido contra Binance levanta sérias alegações de falhas de conformidade, destacando a necessidade de escrutínio regulatório na indústria de criptomoedas em rápida evolução. À medida que os procedimentos legais continuam, o resultado deste caso terá implicações significativas para as operações da Binance e o cenário regulatório mais amplo em torno dos ativos digitais.
