A Kraken, uma importante bolsa de criptomoedas, está sob investigação da Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA por alegações de violação das regras de valores mobiliários.
A SEC está examinando se a bolsa ofereceu títulos não registrados a clientes americanos, e a investigação está em estágio avançado. A dent dos tokens ou oferendas em questão permanece desconhecida.
Significado de uma investigação da Kraken na indústria de criptomoedas
Após o fim da FTX no final do ano passado, a atenção das autoridades se concentrou mais intensamente no negócio de criptomoedas. A SEC argumentou que a maioria dos tokens negociados são valores mobiliários e devem estar sujeitos às suas leis, portanto, qualquer acordo com a agência pode pressionar outras empresas cripto a negociar acordos com o regulador.
O objetivo dos esforços de regulamentação de cripto do presidente da SEC, Gary Gensler, até 2023 é garantir que as exchanges de criptomoedas e as plataformas de empréstimo estejam em conformidade com as leis aplicáveis. Isso pode ocorrer por meio do registro das empresas na SEC ou por processos de execução contra elas.
O CEO da Kraken, Dave Ripley, disse que a empresa está isenta dos requisitos de registro de câmbio da SEC, uma vez que não negocia com valores mobiliários. Em contraste, Gary Gensler declarou em muitas ocasiões que vê todas as criptomoedas, exceto Bitcoin , como valores mobiliários.
Os possíveis resultados da investigação
Observadores do setor aguardam ansiosos a conclusão da investigação sobre a Kraken conduzida pela SEC. As investigações conduzidas pela SEC podem não necessariamente terminar em ação de fiscalização; no entanto, podem levar empresas e indivíduos a serem multados e sujeitos a diversos tipos de sanções.
A Kraken não foi acusada explicitamente pela SEC de comercializar valores mobiliários não registrados, mas se for considerada culpada, a bolsa pode enfrentar multas severas.
A Kraken tem mais de US$ 650 milhões em volume diário de negociação, tornando-se a terceira maior bolsa de criptomoedas do mundo. Embora mais de 185 moedas digitais sejam suportadas pela corporação, não se sabe quantas estão acessíveis aos clientes nos Estados Unidos.
O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Tesouro dos EUA e a bolsa negociaram um acordo sobre reivindicações da bolsa quebrando as sanções dos EUA contra o Irã no final do ano passado, embora isso não esteja relacionado.
Como parte do acordo, a corporação se comprometeu a fazer um pagamento de pouco mais de US$ 360.000, além de um investimento de US$ 100.000 em conformidade com as sanções.
Um dos rivais da Kraken, a Coinbase, é agora objeto de uma investigação da Securities and Exchange Commission (SEC) sobre suas listagens de tokens.
Embora a agência não tenha especificamente acusado a Coinbase de comercializar valores mobiliários não registrados, em uma reclamação contra um ex-funcionário da Coinbase e dois indivíduos por negociação com informações privilegiadas, designou certos tokens disponíveis na bolsa como valores mobiliários.
No geral, a investigação da SEC sobre o Kraken é um grande negócio para o setor de criptomoedas, já que o governo pretende forçar as trocas de criptomoedas e plataformas de empréstimos a cumprir a lei.
A decisão na investigação pode estabelecer um dent para futuros processos regulatórios e ter consequências de longo alcance para a indústria.
