A maior corretora dos Estados Unidos, Interactive Brokers, foi acusada pela SEC dos EUA por não detectar e relatar transações suspeitas.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) e a Comissão da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) liquidaram as acusações contra a corretora. No acordo, a corretora concordou em pagar multas aos três órgãos reguladores.
Interactive Brokers pagará multa de US$ 38 milhões.
De acordo com a SEC, a Interactive Brokers não conseguiu relatar mais de 150 transações suspeitas em um período de 12 meses. Esses relatórios de atividades suspeitas (SARs) poderiam ter sido usados para sinalizar qualquer manipulação potencial de títulos microcap.
A agência afirma que a corretora não sinalizou essas transações e não investigou adequadamente atividades suspeitas, conforme exigido pelas leis federais contra lavagem de dinheiro (AML).
A SEC afirmou que a FINRA e a CFTC anunciaram acordos com a corretora nos quais a empresa concordou em pagar multas de US$ 15 milhões e US$ 11,5 milhões, respectivamente. A empresa também pagará US$ 11,5 milhões em multas à SEC, elevando o valor total da multa para US$ 38 milhões.
Falha em garantir a implementação da AML
O relatório da CFTC afirmou que, embora a Interactive Brokers mantivesse políticas básicas escritas, a empresa não conseguiu garantir que o seu programa AML estivesse “razoavelmente equipado” para detectar e reportar atividades suspeitas.
A corretora não tinha meios de combinar e analisar as informações geradas por vários relatórios para detectar padrões de negligência médica. Como tal, a empresa continuou a ignorar os sinais de alerta e não os reportou às agências reguladoras.
O CTFC alegou que a agência utiliza estes SAR para dent manipulação, fraude e outras atividades ilegais nas fases iniciais.
