미국 최대 증권사인 인터랙티브 브로커스(Interactive Brokers)가 의심스러운 거래를 탐지하고 보고하지 못한 혐의로 미국 SEC로부터 기소를 받았습니다.
미국 증권거래위원회(SEC), 상품선물거래위원회(CFTC), 금융산업규제청(FINRA) 위원회는 브로커-딜러에 대한 혐의를 합의했습니다. 화해에서 중개회사는 3개 규제 기관에 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
Interactive Brokers는 3,800만 달러의 벌금을 지불해야 합니다.
SEC에 따르면 Interactive Brokers는 12개월 동안 150건 이상의 의심스러운 거래를 보고하지 못했습니다. 이러한 의심스러운 활동 보고서(SAR)는 마이크로캡 증권의 잠재적인 조작을 식별하는 데 사용될 수 있습니다.
기관은 중개 회사가 이러한 거래에 위험 신호를 표시하지 못했고 연방 자금 세탁 방지법(AML)에 따라 요구되는 의심스러운 활동을 적절하게 조사하지 않았다고 주장합니다.
SEC는 FINRA와 CFTC가 중개회사와 각각 1,500만 달러와 1,150만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했다고 발표했습니다 . 또한 회사는 SEC에 벌금 1,150만 달러를 지불하고 총 벌금 총액은 3,800만 달러로 증가할 예정입니다.
AML 구현을 보장하지 못함
CFTC 보고서에 따르면 Interactive Brokers는 기본적인 서면 정책을 유지했지만 AML 프로그램이 의심스러운 활동을 탐지하고 보고할 수 있는 "합리적인 장비"를 갖추고 있는지 확인하지 못했습니다.
중개 회사는 부정 행위 패턴을 탐지하기 위해 다양한 보고서에서 생성된 정보를 결합하고 분석할 수단이 없었습니다. 따라서 회사는 위험 신호를 계속 간과하고 이를 규제 기관에 보고하지 않았습니다.
CTFC는 기관이 이러한 SAR을 사용하여 조작, 사기 및 기타 불법 활동을 초기 단계에서 dent 주장했습니다.
