발표한 공식 성명에 따르면 , 핀테크 기업 롱핀(Longfin)의 CEO 벤카타 미나발리(Venkata Meenavalli)는 40만 달러(미화 400,000달러)의 합의금을 지불하기로 함으로써 오랜 법적 분쟁을 종결지었다.
2017년 롱핀(Longfin) 주가가 폭등하여 1,000% 이상 급등하자 큰 혼란이 일어났고, 투자자들과 미국 증권거래위원회(SEC)는 미나발리(Meenavalli)의 투자 및 회사 운영에 대한 심층 조사에 착수했습니다. 공식 조사가 시작되자마자 회사 주가는 30% 폭락했습니다.
롱핀과 미국 증권거래위원회(SEC) 간의 오랜 법적 분쟁이 마침내 종결되었습니다
미국 증권거래위원회(SEC)의 소장 에 따르면 , 미나발리는 여러 가지 불법적인 행위를 저질렀습니다. 롱핀은 공시 서류를 허위로 작성하고 회사가 미국에 본사를 두고 운영되고 있다고 거짓으로 주장하는 등 비윤리적인 수법을 사용하여 규정 A+를 충족했을 뿐만 아니라, 나스닥 상장도 불법적으로 진행하고 계열사에 40만 주의 회사 주식을 배포한 혐의를 받고 있습니다.
미국 연방 기관은 미나발리가 투자자들에게 기업공개(IPO) 및 나스닥 상장과 관련하여 허위 정보를 제공하여 회사가 2018년 초 나스닥에서 상장 폐지되고 같은 해 말 공식적으로 영업을 중단하게 만들었다고 주장했습니다. 또한 회사의 매출 90% 이상이 조작된 상품 거래를 통해 발생했다고 밝혔습니다.
이후 해당 소송은 350만 달러(미화 350만 달러)의 부당이득 환수와 320만 달러(미화 320만 달러) 이상의 벌금 부과로 종결되었습니다. 이번 합의는 법원 승인을 기다리고 있지만, SEC가 롱핀을 상대로 제기했던 혐의에 대한 소송이 마무리되었음을 의미합니다.
법원의 승인을 받으면 미나발리는 자신의 소득에 해당하는 약 16만 달러(미화 15만 9천 달러)와 민사 소송 비용 23만 2천 달러(미화 23만 2천 달러)를 지불해야 합니다. 또한 뉴저지 연방 검찰이 제기한 공식 소송은 계속 진행될 예정입니다.
한편, 집행부 부국장인 아니타 밴디는 미나발리에 대해 신속하고 효율적인 조치를 취해 그의 부정행위를 폭로하고 다른 투자자들이 그의 거짓말에 속지 않도록 막은 팀원들을 칭찬했습니다.
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