미국 증권거래위원회(SEC)는 알라메다 리서치의 전 CEO인 캐롤라인 엘리슨, FTX의 전 CTO인 게리 왕, 그리고 FTX의 전 공동 수석 엔지니어인 니샤드 싱에 대해 최종 합의 판결을 제안했습니다. 이 세 임원은 2022년 FTX 트레이딩(FTX Trading Ltd.)의 파산과 알라메다 리서치 헤지펀드와의 연관성 파기에 연루되었습니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 2025년 12월 19일 뉴욕 남부 지방법원에 해당 판결안을 제출했습니다. SEC는 FTX와 설립자인 사무엘 뱅크먼-프리드가 2019년 5월부터 2022년 11월까지 고객 자금을 보호하기 위한 고급 자동화 위험 완화 기술을 갖춘 안전한 암호화 자산 거래 플랫폼이라고 홍보하며 투자자로부터 18억 달러 이상을 모금했다고 주장했습니다.
SEC는 알라메다가 FTX로부터 특혜를 받았다고 주장합니다.
서류 에 따르면 , FTX는 뱅크먼-프리드와 왕이 소유한 알라메다가 특혜를 받지 않는 일반 고객이라고 투자자들에게 장담했습니다. 그러나 SEC의 진정서에는 알라메다가 실제로는 위험 관리 대상에서 제외되었고, FTX 고객 자금으로 조달된 사실상 무제한의 신용 한도를 받았다는 내용이 담겨 있습니다.
SEC는 알라메다에 배정된 자금이 알라메다의 거래 활동, 벤처 투자, 그리고 뱅크먼-프리드와 왕, 싱을 포함한 다른 임원들에 대한 대출에 사용되었다고 주장했습니다. 위원회는 또한 왕과 싱이 고객 자금을 알라메다로 빼돌리는 데 사용된 소프트웨어 코드를 개발했으며, 엘리슨이 해당 자금을 거래 활동에 이용했다고 주장했습니다.
SEC의 주장에 따르면, 세 명의 임원(엘리슨, 왕, 싱)은 뱅크맨-프리드가 수억 달러에 달하는 고객 자금을 알라메다로 빼돌린 행위를 알고 있었던 것으로 드러났습니다. 이들은 1933년 증권법 제17조(a)항, 1934년 증권거래법 제10조(b)항 및 규칙 10b-5의 사기 방지 조항 위반에 대한 영구 금지 명령에 동의했습니다.
위원회의 혐의를 부인하지 않은 채, 세 명의 임원은 5년간의 행위 금지 명령에 동의했습니다. 또한, 엘리슨은 상장 기업의 임원이나 이사직을 10년간 맡지 못하는 데 동의했고, 왕과 싱은 각각 8년간의 금지에 동의했습니다. 앞서 이들 세 임원은 사기 및 사기 공모 등 여러 혐의로 기소되어 유죄를 인정했습니다.
세 명의 임원은 뱅크먼-프리드의 기소에 대해 법원에 협조했고, 그 결과 뱅크먼-프리드는 7개 범죄 혐의로 25년형을 선고받았습니다. 뱅크먼-프리드 사건의 핵심 증인이었던 엘리슨은 조기 석방 가능성이 있는 2년형을 선고받았습니다. 반면 왕과 싱은 이미 복역한 기간만큼만 형을 선고받았습니다.
엘리슨은 연방 교도소에서 지역 사회 구금 프로그램으로 이감됩니다.
최근 Cryptopolitan 보도에 따르면 , 샘 뱅크먼-프리드의 여자친구로 알려졌던 캐롤라인 엘리슨이 2년형 중 약 11개월을 복역한 후 연방 교도소에서 다른 곳으로 이송되었습니다. 엘리슨은 10월 16일 댄버리 연방 교정 시설에서 지역 사회 구금 프로그램으로 옮겨졌습니다.
현재 사이버 및 신기술 부서의 집행부 소속 변호사들이 주도하는 이번 판결안은 FTX 시스템 붕괴 스캔들과 관련된 개인들을 대상으로 한 기관의 민사 소송 절차를 마무리 짓는 것으로 보입니다.
Cryptopolitan 의 또 다른 관련 보도 , 캘리포니아에서 실버게이트 은행(Silvergate Bank)을 상대로 집단 소송이 제기되었으며, FTX 또는 알라메다 리서치(Alameda Research) 계좌와 관련된 투자자들이 소송에 참여할 수 있습니다. 이 소송은 2019년에서 2022년 사이에 FTX 또는 알라메다 계좌에 법정화폐를 입금한 투자자들에게 캘리포니아 남부 지방법원에 1천만 달러 규모의 합의금 청구를 제기할 수 있도록 하고 있습니다.
제출된 서류 에 따르면 , 투자자들은 실버게이트 은행, 실버게이트 캐피털 코퍼레이션, 그리고 앨런 J. 레인이 FTX의 사기 행위를 방조했는지 여부를 해결하기 위한 합의의 일환으로 2026년 1월 30일까지 청구를 제출할 수 있습니다.
