FINRA는 실행 프로세스와 관련된 위반 사항을 발견한 후 Robinhood 앱에 50만 달러(150만 달러)의 벌금을 부과했습니다 유명한 투자 앱은 거래자에게 수수료 없는 서비스를 제공합니다. FINRA는 앱의 실행 가격이 제대로 업데이트되지 않아 사용자에게 가격 관련 중단이 발생했음을 발견했습니다.
주식 주문이 정직하게 표현되지 않아 주식 주문을 하는 동안 거래자들에게 과도한 문제를 야기했습니다. FINRA는 최상의 실행 가격을 사용자에게 양질의 거래 서비스를 제공하기 위한 전제 조건으로 간주합니다. FINRA는 가격 관련 실행 프로세스를 감독하지 않은 Robinhood에 벌금을 부과했습니다.
FINRA, 거래 불일치로 Robinhood 앱에 벌금 부과
FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)는 미국에서 증권 회사의 운영을 감독할 책임이 있습니다. FINRA는 2016년 10월과 2017년 11월 사이에 발생한 '주문 흐름에 대한 결제' 불일치로 인해 Robinhood 앱에 벌금을 부과했습니다. 이 불일치는 무역 업계에서 심각한 논란이 되고 있으며 고객 거래를 무역 회사에 판매하는 것과 관련이 있습니다. Robinhood 앱은 정기적으로 이러한 관행에 빠져 거래 커뮤니티에서 초조해했습니다.
FINRA에 따르면 이 앱은 4명의 브로커-딜러에게 고객의 지분 주문 세부 정보를 제공했습니다. 결과적으로 이러한 기업은 이러한 거래를 제공한 대가로 Robinhood에 비용을 지불했습니다. 흥미롭게도 Robinhood는 2018년에 이 사기 행위를 사용하여 약 7천만 달러($70M)를 벌었습니다.
FINRA는 잘못된 거래 관행을 통제하기 위해 Robinhood 앱에 벌금을 부과했습니다.
업계 통계에 따르면 더 많은 중개 회사가 유사한 관행에 탐닉하고 있습니다. 중개인은 실사가 적절하게 수행되도록 해야 합니다. 고객은 성공적인 거래를 수행하기 위해 최상의 가격에 접근할 수 있어야 합니다. FINRA '규칙 5310'은 모든 중개업체가 '최상의 실행 가격' 관행을 따라야 한다고 명시합니다.
그러나 Robinhood 앱과 같은 할인 중개인은 최근 이러한 추세를 방해했습니다. 그것은 투자자들에게 쉬운 수수료 없는 경로를 제공했습니다. 밀레니얼 세대는 이해하기 쉬운 형식으로 다양한 투자 옵션을 제공하기 때문에 이러한 앱을 특히 좋아합니다. 앱이 약 천만(10M) 사용자를 자랑하는 것도 당연합니다.
matic 의 경과 외에 '주문 흐름에 대한 지불'에 대해 Robinhood 앱에 벌금을 부과했습니다 . 제한 및 중지 주문을 포함하여 모든 범주의 주문이 위반되었습니다. 그러나 Robinhood 앱은 이러한 주장을 부인하고 시간이 지남에 따라 프로세스가 개선되었다고 주장했습니다.
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