FINRAは、実行プロセスに関連した違反を発見した後、ロビンフッドアプリに50万ドル（150万ドル）の罰金を科した 有名な投資アプリはトレーダーに手数料無料のサービスを提供しています。 FINRA は、アプリ上の約定価格が適切に更新されていないため、ユーザーに価格関連の混乱を引き起こしていることを発見しました。
株式の注文は誠実に表現されておらず、株式の注文を行う際にトレーダーに過度のトラブルを引き起こしました。 FINRA は、ユーザーに質の高い取引サービスを提供するための前提条件として、最良の約定価格を考慮しています。 FINRAは価格関連の約定プロセスの監督を怠ったとしてロビンフッドに罰金を科した。
FINRA、取引不一致でロビンフッドアプリに罰金
金融業界規制当局 (FINRA) は、米国の証券会社の業務を監督する責任を負います。 FINRAは、 2016年10月から2017年11月の間に発生した「注文フローに対する支払い」の不一致を理由に、ロビンフッドアプリに罰金を科した。この不一致は貿易業界で深刻な物議を醸しており、顧客の取引を商社に販売することが関係している。 ロビンフッドのアプリは定期的にこの行為にふけっており、取引コミュニティから懸念されていました。
FINRA によると、アプリは顧客の株式注文の詳細をブローカーディーラー 4 社に提供しました。 その結果、これらの事業体は、これらの取引を提供するためにロビンフッドに支払いをしました。 興味深いことに、ロビンフッドは 2018 年にこの詐欺行為を利用して約 7,000 万ドル (約 7,000 万ドル) を稼いでいました。
FINRA、間違った取引慣行を取り締まったとしてロビンフッドアプリに罰金
業界統計によると、同様の行為にふける証券会社が増えています。 仲介業者はデューデリジェンスが適切に実施されていることを確認する必要があります。 顧客が取引を成功させるには、最良の価格にアクセスする必要があります。 FINRA の「規則 5310」では、すべての証券会社は「最良約定価格」の慣行に従わなければならないと規定されています。
しかし、最近では、ロビンフッド アプリのような割引ブローカーがこの傾向を破壊しています。 投資家に手数料無料の簡単なルートを提供しました。 ミレニアル世代は、わかりやすい形式で複数の投資オプションを提供するため、このようなアプリを特に好んでいます。 このアプリに約 1,000 万人のユーザーがいるのも不思議ではありません。
maticの失効に加え、「注文フローの支払い」を理由にロビンフッドアプリに罰金を科した。 指値注文や逆指値注文を含む、すべてのカテゴリーの注文が違反されました。 しかし、ロビンフッドアプリはこれらの疑惑を否定し、そのプロセスは時間の経過とともに改善されたと主張した。
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