米国最大の証券会社インタラクティブ・ブローカーズが、不審な取引の検出と報告を怠ったとして米国証券取引委員会から告発された。
米国証券取引委員会(SEC)、商品先物取引委員会(CFTC)、金融業界規制当局(FINRA)委員会は、ブローカー・ディーラーに対する告訴で和解した。 和解では、証券会社は3つの規制機関に罰金を支払うことで合意した。
インタラクティブ・ブローカーズは3,800万ドルの違約金を支払う。
SEC によると、インタラクティブ ブローカーズは 12 か月間で 150 件を超える不審な取引を報告しませんでした。 これらの不審行為報告書 (SAR) は、マイクロキャップ証券の不正操作の可能性を警告するために使用された可能性があります。
同庁は、証券会社がこれらの取引に警告を発することを怠り、連邦マネーロンダリング防止法(AML)で義務付けられている不審な行為を適切に調査しなかったと主張している。
SECは、FINRAとCFTCが証券会社との和解を発表し、同社がそれぞれ1500万ドルと1150万ドルの違約金を支払うことで合意したと発表した。 同社はまた、SECに1150万ドルの罰金を支払う予定で、罰金総額は3800万ドルとなる。
AML実装を確実に行えない
CFTCの報告書では、インタラクティブ・ブローカーズは基本的な書面によるポリシーを維持しているものの、同社のAMLプログラムが不審な活動を検出して報告するための「適切な装備」を確保できていないと述べた。
この証券会社には、さまざまなレポートによって生成された情報を組み合わせて分析し、不正行為のパターンを検出する手段がありませんでした。 そのため、同社は危険信号を見逃し続け、規制当局への報告を怠っていた。
CTFCは、当局がこれらのSARを使用して、操作、詐欺、その他の違法行為を初期段階でdentと主張した。