米国証券取引委員会（SEC）は、アラメダ・リサーチの元CEOキャロライン・エリソン氏、FTXの元CTOゲイリー・ワン氏、そしてFTXの元共同リードエンジニアニシャド・シン氏に対し、最終同意判決を求める提案を行った。3人の幹部は、2022年のFTXトレーディング社およびアラメダ・リサーチ・ヘッジファンドとの提携の破綻に関与していた。
SECは2025年12月19日、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に判決案を提出した。SECは、2019年5月から2022年11月までの間に、FTXとその創設者であるサミュエル・バンクマン＝フリード氏が、顧客の資金を守るために高度な自動リスク軽減技術を備えた安全な暗号資産取引プラットフォームとして取引所を宣伝し、投資家から18億ドル以上を調達したと主張した。
SECはアラメダがFTXから優遇措置を受けたと主張している
SECがニューヨーク南部地区裁判所に提出した書類によると
SECは、アラメダに割り当てられた資金は、アラメダのトレーディング活動、ベンチャー投資、そしてバンクマン＝フリード氏やワン氏、シン氏を含む他の幹部への融資に使用されたと主張した。さらにSECは、ワン氏とシン氏が顧客資金をアラメダに流用するために使用されたソフトウェアコードの開発に関与し、エリソン氏がその資金をトレーディング活動に利用したと主張した。
SECの主張によれば、3人の幹部はバンクマン＝フリード氏の行為、すなわちアラメダに数億ドルもの顧客資金を送金したとされる行為を確かに認識していた。エリソン氏、ワン氏、シン氏を含む3人の幹部は、1933年証券法第17条(a)、1934年証券取引法第10条(b)、および規則10b-5の不正行為防止規定違反に対する恒久的差止命令に同意した。
3人の幹部は、委員会の申し立てを否定することなく、5年間の行為に基づく差し止め命令に同意した。さらに、エリソン氏は上場企業の役員または取締役としての職務を10年間禁止されることに同意し、ワン氏とシン氏はそれぞれ8年間の禁止に同意した。3人の幹部は以前、刑事告発を受け、詐欺や詐欺共謀を含む複数の罪状で有罪を認めていた。
3人の幹部はバンクマン＝フリード氏の訴追に反対し、裁判所に協力した。その結果、バンクマン＝フリード氏は7つの刑事訴追で懲役25年の判決を受けた。バンクマン＝フリード氏事件の重要証人であったエリソン氏は懲役2年の判決を受け、早期釈放の可能性もあった。一方、ワン氏とシン氏は服役期間のみの判決を受けた。
エリソンは連邦刑務所からコミュニティ拘禁プログラムに移送される
最近のCryptopolitan 報道によると、サム・バンクマン＝フリードの恋人と目されていたキャロライン・エリソンが、2年の刑期のうち約11ヶ月を服役した後、連邦刑務所から移送された。エリソンは10月16日にダンベリー連邦矯正施設からコミュニティ拘禁プログラムに移送された。
現時点では、サイバーおよび新興技術ユニットの執行部門の弁護士が主導する判決案により、FTX破綻スキャンダルに関係する個人に対する当局の民事訴訟は終結する。
Cryptopolitan が配信した別の関連レポートよると、カリフォルニア州ではシルバーゲート銀行に対して集団訴訟が提起され、FTXまたはアラメダ・リサーチのアカウントに関連する投資家が訴訟に加わっています。この訴訟では、2019年から2022年の間にFTXまたはアラメダのアカウントに法定通貨を入金した投資家に対し、南カリフォルニア地区連邦地方裁判所に1,000万ドルの和解金請求を提出するよう求めています。
提出書類によると、投資家は、シルバーゲート銀行、シルバーゲートキャピタルコーポレーション、アラン・J・レーンがFTXの詐欺行為を幇助したかどうかという問題の解決を求める和解の一環として、2026年1月30日までに請求を提出する必要がある。
