米国最大の証券会社であるインタラクティブ・ブローカーズは、不審な取引の検出および報告を怠ったとして、米国証券取引委員会（SEC）から訴えられている。
米国証券取引委員会（SEC）、商品先物取引委員会（CFTC）、および金融規制局（FINRA）は、ブローカー・ディーラーに対する訴えを和解した。和解により、証券会社は3つの規制当局に対して罰金を支払うことに合意した。
インタラクティブ・ブローカーズ、38 Mの罰金支払い。
SECによると、インタラクティブ・ブローカーズは12ヶ月の間に150件以上の不審な取引を報告しなかった。これらの不審活動報告書（SAR）は、マイクログレード証券の潜在的な操縦を警告するために使用できた可能性がある。
同機関は、証券会社がこれらの取引に赤旗を掲げず、連邦マネーロンダリング防止（AML）法の下で要求されたように疑わしい活動を適切に調査しなかったと主張しています。
SECは、FINRAとCFTCが証券会社との和解を発表し、同社がそれぞれ1,500万ドルと1,150万ドルの罰金を支払うことに合意したと述べています。同社はSECにも1,150万ドルの罰金を支払うため、総罰金額は3,800万ドルになります。
AML（マネーロンダリング対策）の実施確保の失敗
CFTCの報告書は、インタラクティブ・ブローカーズが基本的な書面によるポリシーを維持していた一方で、同社がAMLプログラムを不審活動を検出し報告するために「合理的に備えた」状態に保つことを確保しなかったと述べている。
証券会社は、不正行為のパターンを検出するために、さまざまなレポートから生成された情報を統合・分析する手段を持っていなかった。その結果、同社は赤旗（警告シグナル）を見逃し続け、規制当局への報告を怠った。
CFTCは、同機関がこれらのSARを使用して、操作、詐欺、およびその他の違法行為を最も早い段階で特定すると主張している。
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Bilal Ahmed
Bilal Ahmed は、5 年以上の実績を持つフィンテックライターです。公認会計士協会に学び、2019 年に Cryptopolitan に加入しました。
