インタラクティブ・ブローカーズ、連邦法違反で3800万ドルの罰金支払いへ

米国最大の証券会社インタラクティブ・ブローカーズは、疑わしい取引の検知と報告を怠ったとして米証券取引委員会から告発された。.

米国証券取引委員会（SEC）、商品先物取引委員会（CFTC）、金融取引業規制機構（FINRA）は、ブローカー・ディーラーに対する告訴を和解した。和解において、ブローカー・ディーラーは3つの規制機関に罰金を支払うことに同意した。.

インタラクティブ・ブローカーズが3,800万ドルの罰金を支払う。.

SECによると、インタラクティブ・ブローカーズは12ヶ月間に150件以上の疑わしい取引を報告していなかった。これらの疑わしい取引報告書（SAR）は、マイクロキャップ証券の不正操作の可能性を警告するために利用できた可能性がある。.

当局は、証券会社がこれらの取引を警告せず、連邦 マネーロンダリング防止法（AML）で義務付けられている疑わしい活動を適切に調査しなかったと主張している。 

SECは 発表 し、同社はそれぞれ1,500万ドルと1,150万ドルの罰金を支払うことに同意したと発表した。同社はSECにも1,150万ドルの罰金を支払うことになり、罰金総額は3,800万ドルに上る。

AMLの実施を確実に行えなかった

CFTCの報告書によると、インタラクティブ・ブローカーズは基本的な文書化されたポリシーを維持していたものの、AMLプログラムが疑わしい活動を検知し報告するために「適切に装備」されていることを保証できなかったという。.

証券会社は、様々な報告書から得られた情報を統合・分析し、不正行為のパターンを検出する手段を持っていませんでした。そのため、同社は危険信号を見逃し続け、規制当局への報告を怠っていました。.

CTFCは、当局がこれらのSARを使用して不正操作、詐欺、その他の違法行為を初期段階でdentいると主張した。.