Kraken, un importante exchange di criptovalute, è stato indagato dalla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti per accuse di violazione delle regole sui titoli.
La SEC sta esaminando se la borsa abbia offerto titoli non registrati a clienti americani e si dice che l'indagine sia in una fase avanzata. L' dent dei gettoni o delle offerte in questione rimane sconosciuta.
Importanza di un'indagine Kraken sul settore delle criptovalute
Dopo la chiusura di FTX alla fine dello scorso anno, l'attenzione delle autorità si è concentrata maggiormente sul business delle criptovalute. La SEC ha sostenuto che la maggior parte dei token scambiati sono titoli e dovrebbero essere soggetti alle sue leggi, quindi qualsiasi accordo con l'agenzia potrebbe esercitare pressioni su altre società di criptovalute affinché negozino accordi con il regolatore.
Lo scopo degli sforzi di regolamentazione delle criptovalute del presidente della SEC Gary Gensler nel 2023 è garantire che gli scambi di criptovaluta e le piattaforme di prestito siano conformi alle leggi applicabili. Ciò potrebbe avvenire facendo registrare le società presso la SEC o avviando procedimenti esecutivi nei loro confronti.
L'amministratore delegato di Kraken, Dave Ripley, ha affermato che la società è esente dai requisiti di registrazione della borsa SEC poiché non commercia in titoli. Al contrario, Gary Gensler ha dichiarato in molte occasioni di considerare tutte le criptovalute diverse dal Bitcoin come titoli.
I possibili esiti delle indagini
Gli osservatori del settore attendono con il fiato sospeso la conclusione dell'indagine su Kraken condotta dalla SEC. Le indagini condotte dalla SEC potrebbero non necessariamente concludersi con un'azione coercitiva; tuttavia, possono comportare multe e sanzioni di vario genere per aziende e singoli individui.
Kraken non è stato accusato esplicitamente dalla SEC di aver commercializzato titoli non registrati, ma se dimostrato colpevole, l'exchange potrebbe dover affrontare multe severe.
Kraken ha un volume di scambi giornalieri di oltre 650 milioni di dollari, rendendolo il terzo più grande scambio di criptovaluta al mondo. Sebbene la società supporti più di 185 valute digitali, non è noto quante siano accessibili ai clienti negli Stati Uniti.
Alla fine dello scorso anno, l’Office of Foreign Assets Control del Tesoro degli Stati Uniti e la Borsa hanno negoziato un accordo in merito alle pretese della Borsa di violare le sanzioni statunitensi contro l’Iran, sebbene ciò non sia correlato.
Nell’ambito dell’accordo, la società si è impegnata a effettuare un pagamento di poco più di 360.000 dollari oltre a un investimento di 100.000 dollari per il rispetto delle sanzioni.
Uno dei rivali di Kraken, Coinbase, è ora oggetto di un'indagine da parte della Securities and Exchange Commission (SEC) sui suoi elenchi di token.
Sebbene l'agenzia non abbia accusato specificamente Coinbase di commercializzare titoli non registrati, in una denuncia contro un ex dipendente di Coinbase e due individui per insider trading, ha designato come titoli alcuni token disponibili in borsa.
Nel complesso, l'indagine della SEC su Kraken è un grosso problema per il settore delle criptovalute poiché il governo intende costringere gli scambi di criptovalute e le piattaforme di prestito a rispettare la legge.
La decisione nell'inchiesta potrebbe costituire un dent per futuri procedimenti normativi e avere conseguenze di vasta portata per il settore.
