CoinbaseCoinbase, uno dei principali exchange di criptovalute, ha ottenuto una vittoria significativa in seguito a uno scandalo di insider trading. Il tribunale ha riconosciuto alla società un risarcimento di 470.000 dollari, segnando un passo decisivo verso la responsabilità nel settore delle criptovalute.
Il caso, che si è sviluppato nell'arco di diversi mesi, ha coinvolto un ex dipendente di Coinbase accusato di aver utilizzato informazioni riservate per intraprendere attività commerciali illegali
Un tribunale statunitense si pronuncia a favore di Coinbase
Nikhil Wahi, un trader di criptovalute di 27 anni il cui fratello lavorava per Coinbase, ha accettato di pagare alla borsa di criptovalute quotata in borsa 469.525,50 dollari per la sua partecipazione a un'operazione di insider trading.
Gli inquirenti hanno affermato che Ishan, grazie alla sua posizione presso Coinbase, sapeva quando la borsa avrebbe quotato nuove criptovalute e aveva informato suo fratello Nikhil e il loro socio Sameer Ramani prima che le quotazioni degli asset venissero rese pubbliche.
Secondo un documento depositato presso il tribunale , firmato il 6 aprile e reso pubblico il 10 aprile, Nikhil Wahi sarà tenuto a iniziare a pagare il risarcimento mentre sconta una pena detentiva in quello che si ritiene essere il primo caso di insider trading che coinvolge le criptovalute.
L'importo dovrà essere pagato per intero entro 20 anni dal rilascio di Nikhil dalla prigione e rappresenta la cifra spesa da Coinbase per i servizi legali associati alle indagini del Dipartimento di Giustizia.
Nikhil si è dichiarato colpevole nel settembre 2022 di aver avviato operazioni basate su informazionidentottenute da suo fratello e attualmente sta scontando una condanna a 10 mesi per associazione a delinquere finalizzata alla frode telematica, dopo essere stato condannato il 10 gennaio.
Durante il procedimento presso la corte federale di Manhattan, il giudice incaricato della sentenza, Loretta Preska, ha definito Coinbase "vittima" dei reati commessi da Wahi. Secondo l'accusa, i prezzi delle criptovalute quotate sono generalmente aumentati dopo la loro quotazione, con un conseguente profitto di 892.500 dollari per Nikhil. Nikhil è stato costretto a cedere questi fondi al governo degli Stati Uniti come parte della sua condanna.
Il caso Coinbase fa luce sul trading di criptovalute da parte di insider
Il risarcimento di Nikhil è l'ultimo sviluppo all'indomani di un'operazione di insider trading che potrebbe avere conseguenze di vasta portata per l'intero settore. È anche la prima volta che gli insider trader che hanno sfruttato i mercati delle criptovalute vengono perseguiti con successo, secondo il Dipartimento di Giustizia.
Inoltre, la Securities and Exchange Commission ha citato in giudizio Nikhil, suo fratello Ishan e Sameer Ramani, un altro presunto membro del piano, in un'altra causa civile per violazione delle disposizioni antifrode delle leggi sui titoli.
Secondo l'atto d'accusa iniziale del Dipartimento di Giustizia, da giugno 2021 ad aprile 2022 circa, Ishan, il di Coinbase , ha cospirato con Nikhil e Ramani – nessuno dei quali era un dipendente di Coinbase – per acquistare token di criptovaluta prima che venissero quotati sulla piattaforma di scambio.
A febbraio, Ishandentraggiunto un accordo di patteggiamento con il Dipartimento di Giustizia. La sua condanna è prevista per il 10 maggio. Secondo l'ultimo rapporto del Dipartimento di Giustizia, Ramani è ancora in libertà vigilata. Coinbase, imputata nei procedimenti penali, ha inaspettatamente difeso i Wahi e Ramani.
In una memoria di amicus curiae depositata il 13 marzo, Coinbase ha condannato la condotta degli imputati ma ha sostenuto una mozione per archiviare il caso, sostenendo che la SEC non aveva l'autorità di intentare causa perché i token in questione non avevano superato il test di Howey, una dottrina legale statunitense che determina se un asset è un titolo.
L'annoso dibattito se le criptovalute siano titoli finanziari ha implicazioni potenzialmente esistenziali per le aziende di criptovalute con sede negli Stati Uniti, che si troverebbero ad affrontare un controllo normativo più rigoroso e una serie di potenziali sanzioni se prevalesse la tesi della SEC.
