Genesis Global Trading, une filiale de Digital Currency Group ( DCG ), a accepté de payer une pénalité de 8 millions de dollars à la suite d'un règlement avec le Département des services financiers de New York (NYDFS).
L'accord, conclu le 12 janvier, intervient après que le NYDFS a mené une enquête qui a révélé des lacunes importantes dans les programmes de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et de cybersécurité de Genesis Global Trading, laissant l'entreprise vulnérable aux activités illicites et aux menaces de cybersécurité.
Échecs de conformité de Genesis Global Trading
NYDFS a noté que Genesis Global Trading, Inc. et Genesis Global Capital, LLC sont des entités distinctes, seule Genesis Global Trading, Inc. détenant une licence de NYDFS et ne faisant pas partie du programme Gemini Earn.
L'enquête a révélé que Genesis Global Trading n'avait pas respecté les normes requises dans plusieurs domaines cruciaux, notamment la conformité à la loi sur le secret bancaire/lutte contre le blanchiment d'argent (BSA/AML), la surveillance des transactions, le dépôt de rapports d'activités suspectes (SAR), la conduite du Bureau des affaires étrangères. Contrôle du contrôle des actifs (OFAC) et maintien de la cybersécurité.
Dans le cadre de l'accord de règlement, Genesis Global Trading renoncera à sa BitLicense et ferme actuellement ses opérations. La dent Adrienne A. Harris s'est dite préoccupée par les manquements à la conformité de l'entreprise, déclarant :
« Les réglementations de DFS en matière de monnaie virtuelle et de cybersécurité sont souvent citées comme la référence, fournissant des exigences claires et strictes pour protéger les consommateurs et protéger les institutions contre les mauvais acteurs. L'incapacité de Genesis Global Trading à maintenir un programme de conformité fonctionnel démontre un mépris pour les exigences réglementaires du ministère et expose l'entreprise et ses clients à des menaces potentielles.
Actions du NYDFS contre les sociétés de cryptographie
Sous la direction du surintendant dent , le NYDFS a pris des mesures importantes pour superviser et appliquer les réglementations au sein du secteur des cryptomonnaies. Cela comprend le lancement de mesures de surveillance et de mesures coercitives contre diverses sociétés de cryptographie. Notamment, NYDFS a été le premier régulateur au monde à prendre des mesures contre Binance , l'une des plus grandes bourses de crypto-monnaie au monde.
Auparavant, NYDFS avait ordonné à Paxos d'arrêter la frappe du stablecoin BUSD et avait négocié l'un des plus grands règlements d'actifs numériques au monde avec Coinbase. dent Harris a souligné les défauts de conformité de Coinbase, soulignant qu'ils avaient laissé la plate-forme vulnérable à diverses activités criminelles, notamment la fraude, le blanchiment d'argent potentiel, l'implication présumée dans du matériel d'abus sexuel sur des enfants et le trafic potentiel de stupéfiants.
