La jurisdicción de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos - SEC está a merced de la Corte Suprema del país.
acordó recientemente un caso de California que desafía la capacidad de la SEC para recuperar las ganancias mal habidas que se obtuvieron a través de mala conducta.
Problema de jurisdicción de la SEC de EE. UU.
Nueve jueces acordaron escuchar la apelación de la pareja californiana Charles Liu y Xin Wang, quienes impugnan la jurisdicción de la SEC contra la acción civil de 2016 que la SEC emprendió contra ellos.
La agencia de aplicación en 2017 ganó un fallo judicial que requería que Liu y Wang presentaran alrededor de veintisiete millones de dólares, la suma exacta que recaudaron de los inversores extranjeros para construir un centro de tratamiento del cáncer que nunca se completó.
Como parte del arsenal de ejecución civil de la SEC, la devolución requería que los demandados presentaran al gobierno de los Estados Unidos el dinero que se obtuvo del fraude.
La SEC al respecto, afirmó que la agencia generalmente transfiere los fondos desembolsados a quienes fueron los inversionistas originales, aunque no es un paso necesario en este caso específico. Este año , la agencia de aplicación ha devuelto alrededor de $740 millones a los inversionistas afectados.
La pareja californiana Liu y Wang recaudó todo el dinero de los cincuenta inversionistas, que esperaban obtener una visa estadounidense. Según el programa de visas EB-5, los extranjeros adinerados podrían obtener visas de inmigración estadounidenses para ellos o sus familias invirtiendo alrededor de quinientos mil dólares en algunos proyectos de desarrollo. Este programa federal EB-5 ha generado preocupaciones últimamente, ya que puede dar lugar a muchas estafas.
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