Binance con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ), revelados el 8 de diciembre, arrojan luz sobre la amplia supervisión gubernamental de las operaciones del intercambio de criptomonedas. Un análisis exhaustivo realizado por John Reed Stark, un ex funcionario de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), caracteriza las Binance como parecidas a una "lista de deseos de una empresa consultora", lo que potencialmente indica desafíos futuros para la plataforma.
El Departamento de Justicia revela el compromiso de Binance con el cumplimiento
documento detallado de 11 páginas describe Binance de cooperar con las autoridades, otorgándoles acceso a documentos, registros y recursos previa solicitud. Este acceso se extiende a información relativa no sólo a la bolsa en sí sino también a sus “antiguos empleados, agentes, intermediarios, consultores, representantes, distribuidores, licenciatarios, contratistas trac proveedores y socios de empresas conjuntas”, según el análisis de Stark. Varias divisiones dentro del brazo criminal del Departamento de Justicia están preparadas para monitorear de cerca las actividades de Binance
Estas incluyen secciones especializadas en lavado de dinero y recuperación de activos, seguridad nacional, contrainteligencia, control de exportaciones y la oficina del Fiscal Federal en el Distrito Oeste de Washington. El acuerdo también revela que el acuerdo de culpabilidad de Binance con el gobierno de EE. UU. implica cinco años de supervisión por parte de la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN). Se espera que este nivel de escrutinio dent precedentes tenga un costo financiero significativo, ya que Binance estará obligado a proporcionar acceso, auditoría y examen instantáneos.
Esto también incluirá la inspección por parte del Departamento de Justicia, FinCEN y varios reguladores financieros y agencias de aplicación de la ley. Stark describe este nivel de supervisión como someter a la empresa, y por extensión, a sus clientes, a una “colonoscopia financiera” continua durante todo el año. Binance y su ex director ejecutivo, Changpeng “CZ” Zhao, reconocieron haber violado las leyes estadounidenses relacionadas con el lavado de dinero y la financiación del terrorismo, y acordaron pagar multas por un total de 4.300 millones de dólares el 21 de noviembre.
La batalla legal de la SEC y las luchas de cumplimiento de Binance
Los registros judiciales recientemente revelados son parte de una nueva presentación de la SEC de EE. UU., que incorpora las acciones de ejecución y los acuerdos del Departamento de Justicia para reforzar su caso contra Binance y Zhao. Inicialmente, la SEC presentó 13 cargos contra Binance el 5 de junio, alegando ofertas y ventas no registradas de tokens BNB y Binance USD (BUSD), así como infracciones relacionadas con los productos Simple Earn y BNB Vault y su programa de apuestas. Además, la SEC sostiene que Binance no registró su plataforma Binance .com como una agencia de compensación de bolsa o corredor de bolsa.
En su última presentación, la SEC busca el reconocimiento por parte del tribunal de los hechos presentados en el acuerdo de Binance a través de un "aviso judicial", esencialmente pidiendo al juez que declare la evidencia presentada como verdadera sin una presentación formal de evidencia, según Stark. Este acuerdo sirve como un elemento crucial en la estrategia de la SEC para impugnar la moción de Binance para desestimar el caso, socavando los argumentos del intercambio con respecto a su presencia histórica y operaciones en los EE. UU.
Binance con el DOJ indicó que en marzo de 2018, el intercambio tenía más de tres millones de clientes estadounidenses, y aproximadamente el 30% de su tráfico web se originaba en los Estados Unidos en junio de 2019. Los desarrollos legales en desarrollo resaltan el creciente escrutinio regulatorio que enfrentan los principales actores en el espacio de las criptomonedas, enfatizando la necesidad de cumplir con las regulaciones financieras existentes. A medida que la SEC fortalece su caso contra Binance y sus ejecutivos, las repercusiones de esta batalla legal pueden moldear el panorama regulatorio para la industria de las criptomonedas en general en los Estados Unidos y potencialmente influir en los enfoques regulatorios globales para el mercado de las criptomonedas en rápida evolución.
