El Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) está investigando actualmente si los profesionales financieros de Credit Suisse y UBS ayudaron a los oligarcas rusos a evadir las sanciones impuestas por EE. UU. Se informa que los dos bancos suizos han sido incluidos en una ronda reciente de citaciones del gobierno de EE. UU. Las investigaciones tienen como objetivo determinar qué personal del banco interactuó con "clientes sancionados" y cómo se evaluó a estos clientes en los últimos años. Si se encuentran violaciones, los bancos podrían estar sujetos a multas significativas.
Credit Suisse y UBS se enfrentan al escrutinio del Departamento de Justicia
Según un informe de Bloomberg, el DOJ . envió citaciones a Credit Suisse y UBS como parte de una investigación en curso sobre si los profesionales financieros de estos bancos ayudaron a los oligarcas rusos a evadir las sanciones de EE. UU. Además, según se informa, el Departamento de Justicia también ha enviado citaciones al personal de varias instituciones estadounidenses importantes. El DOJ está investigando si los bancos violaron
sanciones al hacer negocios con clientes que ya fueron sancionados por EE.UU.
La investigación sirve como un recordatorio de las posibles consecuencias de violar las leyes de sanciones. Además de enfrentar multas sustanciales, los bancos también pueden enfrentar daños a la reputación y pérdida de negocios. Las citaciones enviadas a instituciones estadounidenses sugieren que el Departamento de Justicia está realizando una amplia investigación sobre posibles violaciones de sanciones en la industria financiera. Queda por ver si la investigación resultará en cargos contra Credit Suisse, UBS u otras instituciones financieras.
Clientes adinerados rusos de Credit Suisse
Credit Suisse tenía una reputación bien establecida de servir a los rusos ricos antes de que la invasión rusa de Ucrania condujera a nuevas sanciones. En el apogeo de su éxito, el banco suizo obtuvo entre $ 500 millones y $ 600 millones en ingresos anuales de sus clientes rusos, administrando cerca de $ 60 mil millones en activos para clientes rusos. Sin embargo, el banco optó por dejar de hacer negocios con clientes rusos en mayo de 2022, cuando tenía más de $33 mil millones para clientes rusos individuales. Esto fue aproximadamente un 50% más que UBS, a pesar de que este último tiene una división de gestión de patrimonio más grande.
La decisión de Credit Suisse de dejar de hacer negocios con clientes rusos probablemente se debió al mayor escrutinio regulatorio sobre los bancos y sus tratos con clientes sancionados. La exposición sustancial del banco a clientes y activos rusos subraya los riesgos potenciales que enfrentan las instituciones financieras cuando realizan negocios con clientes de países que están sujetos a sanciones. Queda por ver cómo la investigación del DOJ sobre Credit Suisse y UBS afectará las relaciones de los bancos con sus clientes restantes, incluidos los de Rusia.
Multas severas por infracciones de sanciones
Si el DOJ encuentra evidencia de que Credit Suisse y UBS violaron las sanciones , ambos bancos podrían enfrentar multas significativas. En 2014, BNP Paribas, con sede en París, se declaró culpable de los cargos estadounidenses por realizar transacciones con empresas sudanesas, iraníes y cubanas sancionadas. Como parte del acuerdo, BNP Paribas acordó pagar aproximadamente $ 9 mil millones, lo que demuestra las severas sanciones que se pueden imponer por violaciones de sanciones.
El tamaño de la multa impuesta a BNP Paribas ilustra el posible impacto financiero de las infracciones de las sanciones en los bancos. Si bien Credit Suisse y UBS aún no han sido acusados de ningún delito, la investigación del Departamento de Justicia sirve como un recordatorio de la importancia del cumplimiento de las leyes de sanciones y las posibles consecuencias para los bancos que no las cumplen. El resultado de la investigación será observado de cerca por expertos de la industria e inversores por igual.
Conclusión
La investigación en curso del DOJ de EE. UU. sobre Credit Suisse y UBS destaca la importancia de adherirse a las leyes de sanciones internacionales. Las instituciones financieras que hacen negocios con clientes sancionados enfrentan riesgos significativos, que incluyen multas cuantiosas, daños a la reputación y pérdida de negocios. Los bancos deben asegurarse de contar con procedimientos de selección adecuados para dent y evitar hacer negocios con clientes sancionados.
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