La firma de corretaje más grande de Estados Unidos, Interactive Brokers, ha sido acusada por la SEC de EE. UU. por no detectar ni informar transacciones sospechosas.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) y la Comisión de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) han resuelto los cargos contra el corredor de bolsa. En el acuerdo, la casa de bolsa acordó pagar multas a los tres organismos reguladores.
Interactive Brokers pagará una multa de $38 millones.
Según la SEC, Interactive Brokers no informó más de 150 transacciones sospechosas en un período de 12 meses. Estos informes de actividades sospechosas (SAR, por sus siglas en inglés) podrían haberse utilizado para señalar cualquier manipulación potencial de valores de micro capitalización.
La agencia afirma que la firma de corretaje no detectó estas transacciones y no investigó adecuadamente las actividades sospechosas según lo exigen las leyes federales contra el lavado de dinero (AML).
La SEC declaró que la FINRA y la CFTC han anunciado acuerdos con la firma de corretaje en los que la firma acordó pagar multas de $15 millones y $11,5 millones respectivamente. La firma también pagará $11.5 millones en multas a la SEC elevando la suma total de la multa a $38 millones.
Falta de garantía de la implementación de AML
El informe de la CFTC indicó que, si bien Interactive Brokers mantuvo políticas escritas básicas, la empresa no se aseguró de que su programa AML estuviera "razonablemente equipado" para detectar y denunciar actividades sospechosas.
La firma de corretaje no tenía medios para combinar y analizar la información generada por varios informes para detectar patrones de mala práctica. Como tal, la empresa siguió pasando por alto las señales de alerta y no las informó a las agencias reguladoras.
La CTFC afirmó que la agencia utiliza estos dent para identificar la manipulación, el fraude y otras actividades ilegales en las primeras etapas.
