Wird geladen...

Genesis Global Trading zahlt 8 Millionen US-Dollar für AML-Fehler

In diesem Beitrag:

  • Genesis Global Trading verhängte im NYDFS-Vergleich eine Geldstrafe in Höhe von 8 Millionen US-Dollar wegen AML- und Cybersicherheitsproblemen.
  • NYDFS unter der Leitung von dent Harris geht hart gegen Kryptofirmen wie Binance , Paxos und Coinbase vor.
  • Compliance-Probleme zwingen Genesis Global Trading dazu, BitLicense aufzugeben und den Betrieb einzustellen.

Genesis Global Trading, eine Tochtergesellschaft der Digital Currency Group ( DCG ), hat sich nach einer Einigung mit dem New York Department of Financial Services (NYDFS) bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 8 Millionen US-Dollar zu zahlen.

Die Einigung wurde am 12. Januar erzielt, nachdem NYDFS eine Untersuchung durchgeführt hatte, die erhebliche Mängel in den Anti-Geldwäsche- (AML) und Cybersicherheitsprogrammen von Genesis Global Trading aufgedeckt hatte, wodurch das Unternehmen anfällig für illegale Aktivitäten und Cybersicherheitsbedrohungen war.

Compliance-Verstöße von Genesis Global Trading

NYDFS stellte fest , dass Genesis Global Trading, Inc. und Genesis Global Capital, LLC unterschiedliche Unternehmen sind, wobei nur Genesis Global Trading, Inc. eine Lizenz von NYDFS besitzt und nicht Teil des Gemini Earn-Programms ist.

Die Untersuchung ergab, dass Genesis Global Trading die erforderlichen Standards in mehreren entscheidenden Bereichen nicht erfüllt hatte, darunter die Einhaltung des Bankgeheimnisgesetzes/Anti-Geldwäsche (BSA/AML), die Transaktionsüberwachung, die Einreichung von Suspicious Activity Reports (SAR) und die Führung des Foreign Office Assets Control (OFAC)-Überprüfung und Aufrechterhaltung der Cybersicherheit.

Im Rahmen der Vergleichsvereinbarung wird Genesis Global Trading seine BitLicense abgeben und stellt derzeit seinen Betrieb ein. dent Adrienne A. Harris äußerte sich besorgt über die Compliance-Verstöße des Unternehmens und erklärte:

„Die DFS-Vorschriften für virtuelle Währungen und Cybersicherheit werden oft als Goldstandard bezeichnet und stellen klare und strenge Anforderungen zum Schutz von Verbrauchern und Institutionen vor böswilligen Akteuren bereit. Das Versäumnis von Genesis Global Trading, ein funktionierendes Compliance-Programm aufrechtzuerhalten, zeigte eine Missachtung der regulatorischen Anforderungen des Ministeriums und setzte das Unternehmen und seine Kunden potenziellen Bedrohungen aus.“

Die Maßnahmen von NYDFS gegen Kryptofirmen

Unter der Führung von dent Harris hat NYDFS bedeutende Schritte unternommen, um Vorschriften in der Kryptowährungsbranche zu überwachen und durchzusetzen. Dazu gehört die Einleitung von Aufsichtsmaßnahmen und Durchsetzungsmaßnahmen gegen verschiedene Kryptofirmen. Insbesondere war NYDFS die weltweit erste Regulierungsbehörde, die gegen Binance , eine der größten Kryptowährungsbörsen weltweit, vorging.

Zuvor hatte NYDFS Paxos angewiesen, die Prägung des BUSD-Stablecoins einzustellen, und mit Coinbase einen der weltweit größten Vergleiche für digitale Vermögenswerte ausgehandelt. dent Harris wies auf die Compliance-Mängel von Coinbase hin und betonte, dass sie die Plattform anfällig für verschiedene kriminelle Aktivitäten gemacht hätten, darunter Betrug, potenzielle Geldwäsche, mutmaßliche Beteiligung an Material über sexuellen Kindesmissbrauch und potenziellen Drogenhandel.

Haftungsausschluss:  Die bereitgestellten Informationen sind keine Handelsberatung. Cryptopolitan.com haftet nicht für Investitionen, die auf der Grundlage der auf dieser Seite bereitgestellten Informationen getätigt wurden. Wir empfehlen tron dent Recherche und/oder Beratung durch einen qualifizierten Fachmann, bevor Sie eine Anlageentscheidung treffen.

Einen Link teilen:

Meist gelesen

Die meisten gelesenen Artikel werden geladen...

Bleiben Sie über Krypto-Neuigkeiten auf dem Laufenden und erhalten Sie tägliche Updates in Ihrem Posteingang

Ähnliche Neuigkeiten

Malta
Kryptopolitan
Abonnieren Sie CryptoPolitan