Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) modernisiert ihre Marktüberwachung mit großem Engagement. Die Aufsichtsbehörde arbeitet mit der Nasdaq zusammen, um deren Marktüberwachungslösung zu implementieren, die bereits von mehreren Börsen und Aufsichtsbehörden weltweit eingesetzt wird.
Für die CFTC markiert diese Umstellung ebenfalls einen Wendepunkt. Ihr derzeitiges Überwachungssystem stammt aus den 1990er-Jahren und war für eine völlig andere Handelsphase konzipiert. Die heutigen Märkte sind schneller, globaler und wesentlich komplexer, mit Krypto-Assets und Prognosemärkten . Die Regulierungsbehörden betonen, dass die alten Instrumente den neuen Herausforderungen nicht mehr gewachsen sind.
Mithilfe der Technologie der Nasdaq will die CFTC Sicherheitslücken bei der Betrugserkennung schließen und den Markt überwachen. Die Plattform bietet automatische Warnmeldungen, marktübergreifende Analysen und Echtzeit-Einblicke in die Handelsaktivitäten. Dadurch können Ermittler verdächtige Aktivitäten schnellerdent, rascher handeln und die US-Märkte und -Anleger besser vor Manipulation und Missbrauch schützen.
Die Entscheidung fällt in eine Zeit zunehmenden politischen und branchenseitigen Drucks auf die Regulierungsbehörden, die Aufsicht über digitale Vermögenswerte zu verstärken. Kryptomärkte sind rund um die Uhr geöffnet, und Preisschwankungen sowie Handelsvolumina können innerhalb von Minuten sprunghaft ansteigen. Ohne fortschrittliche Technologie laufen die Aufsichtsbehörden Gefahr, den Anschluss zu verlieren.
Offizielle Stellen erklären, die Modernisierung mache die CFTC zu einer effektiveren Kontrollinstanz für die Integrität des Marktes, insbesondere in Zeiten, in denen die amerikanische Finanzaufsicht genau unter die Lupe genommen wurde. Es gehe dabei sowohl um die Ablösung eines veralteten Systems als auch um die Schaffung einer für die Zukunft des Finanzwesens gerüsteten Regulierungsbehörde.
Die CFTC ergreift Maßnahmen zur Beschleunigung der Durchsetzung von Missbrauchsvorwürfen auf dem Spotmarkt
Die CFTC und die Nasdaq streben eine Echtzeit- Handelsüberwachung für alle Anlageklassen, einschließlich Kryptowährungen, an. Die CFTC arbeitet mit der Nasdaq zusammen, um den Informationsaustausch zur Marktüberwachung durch die CME Group zu ermöglichen und Marktteilnehmern direkt Informationen zukommen zu lassen, die bisherdent.
Die amtierende Vorsitzende Caroline D. Pham sagte, der Aufstieg des digitalen Finanzwesens beeinflusse weiterhin die Arbeit der CFTC und merkte an, dass die Modernisierung von entscheidender Bedeutung sei, da die Behörde eine größere Rolle bei der Überwachung des Sektors übernommen habe.
Sie betonte, dass sich mit der Weiterentwicklung der Märkte auch die Regulierungsbehörde weiterentwickeln müsse. Laut ihrer Aussage würde die Marktüberwachung der Nasdaq automatisierte Warnmeldungen und marktübergreifende Analysen bereitstellen, wodurch die CFTC ungewöhnliche Transaktionen trac, Manipulationen verhindern und Anleger schneller schützen könne.
Das System, das jahrzehntealte Technologie der Behörde ersetzt, ermöglicht es den Mitarbeitern, Handelsmuster sowohl in traditionellen Derivatemärkten als auch in den schnelllebigen Kryptomärkten gleichzeitig zu analysieren. Laut Behörden ist dies entscheidend, um Risiken wie Wash-Trading, Preismanipulation oder börsenübergreifende Arbitrage bei digitalen Vermögenswerten vorzubeugen.
Die Einführung ist Teil einer umfassenderen Modernisierungsinitiative der Behörde, um die CFTC zu einer „Regulierungsbehörde des 21. Jahrhunderts“ zu machen
Nasdaq weitet Einflussnahme bei der Marktaufsicht aus
Nasdaq ist kein Neuling im Bereich der Marktregulierung. Ihre Überwachungstechnologie unterstützt bereits über 50 Börsen und 20 Regulierungsbehörden weltweit, darunter auch in Europa und Asien.
Durch die Zusammenarbeit mit der CFTC hat die Nasdaq ihre Maßnahmen zur Überwachung des US-amerikanischen Finanzmarktes erweitert. Ihre Technologie ermöglicht die Überwachung von Manipulationen über verschiedene Anlageklassen hinweg, darunter Rohstoffe, festverzinsliche Wertpapiere, Kryptowährungen und Prognosemärkte.
Die Technologie liefert detaillierte Orderbuchdaten und ermöglicht die Skalierung in Zeiten hoher Volatilität. Dies ist besonders wichtig für Kryptomärkte, die rund um die Uhr geöffnet sind und sich extrem schnell bewegen können.
Tal Cohen,dent der Nasdaq, erklärte, die heutigen Märkte benötigten Technologien, die schnell reagieren können. Er fügte hinzu, die Nasdaq sei stolz darauf, die CFTC in ihren Bemühungen um die Stabilität und Fairness der US-Märkte zu unterstützen.
Die Behörde konzentriert sich nicht nur auf die alten Märkte der Vergangenheit, sondern bereitet sich auch auf die nächste Welle finanzieller Innovationen vor. Anfang des Jahres startete sie einen „Krypto-Sprint“, um digitale Vermögenswerte zu untersuchen und Empfehlungen eines Berichts des Weißen Hauses umzusetzen.
Der Aufstieg des 24-Stunden-Handels, dezentraler Finanzdienstleistungen und Prognosemärkte erfordert ausgefeiltere Überwachungsinstrumente. Die CFTC erhält über die Plattform der Nasdaq einen umfassenden Überblick über die Märkte. So lassen sich Betrug oder ungewöhnliche Aktivitäten in einer Anlageklasse mit anderen vergleichen.
