Die Aufsichtsbehörde der CFTC, das Committee on Commodity Futures Trading, hat Sanktionen gegen Falcon Labs, ein auf den Seychellen ansässiges Prime-Brokerage-Unternehmen für Kryptowährungen, wegen regelwidrigen Verhaltens auf dem amerikanischen Markt verhängt.
Falcon Labs droht Strafe
dent ermöglichte, ohne Registrierung auf Krypto-Derivateplattformen zu handeln. Laut CFTC- Berichten bot Falcon Labs im Zeitraum von Oktober 2021 bis März 2023 amerikanischen Nutzern einen Vermittlungsdienst an, über den diese ohne die erforderliche Registrierung Aufträge für Derivate digitaler Vermögenswerte erteilten und handelten.
Falcon Labs erleichterte den Transaktionsaustausch zusätzlich, indem es als Hauptkontoinhaber der Unternehmen anerkannt wurde. Innerhalb kurzer Zeit wurden die beteiligten Personen über separate Unterkonten abgerechnet, ohne dass eindenterbracht wurde.
Durch diese illegalen Aktivitäten konnte Falcon Labs Nettogebühren in Höhe von rund 1.179.000 US-Dollar aus dem Handel von Kunden mit virtuellen Derivaten erzielen. Die CFTC verurteilt das Unternehmen daher zu einer empfindlichen Geldstrafe. Falcon Labs muss die Teilnahme an diesen nicht registrierten Aktivitäten unverzüglich einstellen und wird zur Rückzahlung der unrechtmäßig erlangten Gewinne sowie zur Zahlung zivilrechtlicher Geldstrafen in Höhe von 1.768.512 US-Dollar verpflichtet.
Die Compliance-Bemühungen von Falcon Labs
CFTC-Vollzugsdirektor Ian McGinley betonte die strikte Vorgehensweise der Behörde bei der Sicherstellung der Korrektheit der Derivatemärkte und der Strafverfolgung aller, die nicht registrierte Dienstleistungen im Bereich digitaler Vermögenswerte anbieten. Das Reaktions- und Compliance-System von Falcon Labs ist entscheidend für den Erfolg des Unternehmens im Gesundheitswesen.
Falcon Labs hat vorsorglich seine Kontrollmechanismen zumdentfür Kunden verstärkt. Auch wenn dies das Engagement von Falcon Labs für die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen unterstreichen mag, reicht es möglicherweise nicht aus, das Unternehmen von den Konsequenzen seiner früheren Verfehlungen zu befreien.
