اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية، أكبر شركة وساطة مالية في الولايات المتحدة، Interactive Brokers، بفشلها في اكتشاف المعاملات المشبوهة والإبلاغ عنها.
قامت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، ولجنة تداول السلع الآجلة (CFTC)، وهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) بتسوية التهم الموجهة ضد الوسيط-التاجر. وفي التسوية، وافقت شركة الوساطة على دفع غرامات للهيئات التنظيمية الثلاث.
الوسطاء التفاعليون يدفعون غرامة قدرها 38 مليون دولار.
وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات، فشلت شركة Interactive Brokers في الإبلاغ عن أكثر من 150 معاملة مشبوهة خلال فترة 12 شهرًا. كان من الممكن استخدام تقارير الأنشطة المشبوهة هذه للإبلاغ عن أي تلاعب محتمل في الأوراق المالية ذات رأس المال الصغير.
تدعي الوكالة أن شركة الوساطة فشلت في وضع علامة حمراء على هذه المعاملات ولم تقم بالتحقيق بشكل صحيح في النشاط المشبوه كما هو مطلوب بموجب قوانين مكافحة غسيل الأموال الفيدرالية (AML).
ذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن FINRA وCFTC أعلنتا عن تسويات مع شركة الوساطة وافقت فيها الشركة على دفع غرامات قدرها 15 مليون دولار و11.5 مليون دولار على التوالي. وستدفع الشركة أيضًا غرامات بقيمة 11.5 مليون دولار إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات، مما يرفع إجمالي مبلغ العقوبة إلى 38 مليون دولار.
الفشل في ضمان تنفيذ مكافحة غسل الأموال
ذكر تقرير هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) أنه في حين حافظت شركة Interactive Brokers على سياسات مكتوبة أساسية، فشلت الشركة في التأكد من أن برنامج مكافحة غسيل الأموال الخاص بها "مجهز بشكل معقول" للكشف عن الأنشطة المشبوهة والإبلاغ عنها.
ولم يكن لدى شركة الوساطة أي وسيلة لدمج وتحليل المعلومات الناتجة عن التقارير المختلفة للكشف عن أنماط سوء الممارسة. وعلى هذا النحو، ظلت الشركة تتجاهل الإشارات الحمراء وفشلت في الإبلاغ عنها إلى الهيئات التنظيمية.
ادعت CTFC أن الوكالة تستخدم تقارير SAR هذه dent التلاعب والاحتيال والأنشطة غير القانونية الأخرى في المراحل المبكرة.
