خضعت شركة Kraken ، وهي بورصة عملات مشفرة بارزة ، للتحقيق من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) بشأن مزاعم انتهاك قواعد الأوراق المالية.
تدرس لجنة الأوراق المالية والبورصة ما إذا كانت البورصة قد قدمت أوراقًا مالية غير مسجلة للعملاء الأمريكيين ، ويقال إن التحقيق في مرحلة متقدمة. لا dent تأثير الرموز أو العروض المعنية غير معروف.
أهمية مسبار كراكن في صناعة العملات المشفرة
بعد زوال FTX في نهاية العام الماضي ، انصب اهتمام السلطات باهتمام أكبر على أعمال العملات المشفرة. جادلت لجنة الأوراق المالية والبورصات ( SEC) بأن
الغرض من جهود تنظيم التشفير التي يبذلها رئيس مجلس إدارة SEC Gary Gensler حتى عام 2023 هو ضمان امتثال منصات تبادل العملات المشفرة ومنصات الإقراض للقوانين المعمول بها. قد يحدث هذا إما عن طريق تسجيل الشركات لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات أو اتخاذ إجراءات إنفاذ ضدهم.
قال الرئيس التنفيذي لشركة Kraken ، Dave Ripley ، إن الشركة معفاة من متطلبات التسجيل في البورصة SEC لأنها لا تتعامل في الأوراق المالية. في المقابل ، أعلن Gary Gensler في مناسبات عديدة أنه يعتبر جميع العملات المشفرة بخلاف Bitcoin أوراق مالية.
النتائج المحتملة للتحقيق
وينتظر مراقبو القطاع بفارغ الصبر انتهاء التحقيق في قضية كراكن الذي أجرته لجنة الأوراق المالية والبورصات. قد لا تنتهي التحقيقات التي تجريها لجنة الأوراق المالية والبورصات بالضرورة في إجراءات الإنفاذ ؛ ومع ذلك ، يمكن أن تؤدي إلى تغريم الشركات والأفراد وتعرضهم لأنواع مختلفة من العقوبات.
لم يتم اتهام شركة كراكن صراحةً من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات بتسويق الأوراق المالية غير المسجلة ، ولكن إذا ثبتت إدانتها ، فقد تواجه البورصة غرامات شديدة.
تمتلك Kraken حجم تداول يومي يزيد عن 650 مليون دولار ، مما يجعلها ثالث أكبر بورصة عملة معماة في العالم. على الرغم من أن الشركة تدعم أكثر من 185 عملة رقمية ، إلا أنه من غير المعروف عدد العملات المتاحة للعملاء في الولايات المتحدة.
تفاوض مكتب مراقبة الأصول الأجنبية في وزارة الخزانة الأمريكية والبورصة على تسوية بشأن مزاعم انتهاك البورصة للعقوبات الأمريكية ضد إيران في أواخر العام الماضي ، على الرغم من أن هذا لا علاقة له.
كجزء من الاتفاقية ، التزمت الشركة بسداد دفعة تزيد قليلاً عن 360 ألف دولار بالإضافة إلى استثمار 100 ألف دولار في الامتثال للعقوبات.
أحد منافسي Kraken، Coinbase، يخضع الآن لتحقيق من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) حول قوائم الرموز المميزة الخاصة بها.
على الرغم من أن الوكالة لم تتهم Coinbase على وجه التحديد بتسويق أوراق مالية غير مسجلة ، في شكوى ضد موظف سابق في Coinbase وشخصين للتداول من الداخل ، فقد حددت بعض الرموز المميزة المتاحة في البورصة كأوراق مالية.
بشكل عام ، يعد التحقيق الذي أجرته هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) في Kraken صفقة كبيرة لقطاع العملات المشفرة نظرًا لأن الحكومة تنوي إجبار منصات تبادل العملات المشفرة والإقراض على الامتثال للقانون.
قد يكون القرار في التحقيق بمثابة dent للإجراءات التنظيمية المستقبلية وله عواقب بعيدة المدى على الصناعة.
